《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金专业咨询委员会管理暂行办法》(证监基金字[2003]13号)和《中国证券监督管理委员会行政许可 评审。 五、修改后重新提交基金专家评审会评审的基金募集申请，仍存在上述问题的，中国证监会不予核准，并根据其具体情况采取有关行政监管措施。 六、 ...
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《销售办法》)已于7月1日发布实施，现将实施《销售办法》的有关问题通知如下：一、各基金管理公司、基金代销机构应严格按照《证券投资基金法 制度、代销业务风险控制制度等； (二十三)中国证监会规定的其他材料。 四、证券投资咨询机构需提交的申请材料目录与内容 (一)承诺函，保证向中国证监会报送的所有申请材料 ...
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机构的拨备覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则进行计算。证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。(四)《办法》第七条第二款第 申请材料时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。 二、相关政策的衔接问题(一)《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向中国证监会派出 ...
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深圳市证券公司、中行深圳国际信托咨询公司、市国际信托投资公司：目前，我市已有多家机构办理证券转让业务，证券的登记过户工作由一家机构承担。在现阶段证券机构 法规管理不完善的情况下，为了明确今后转让机构和登记过户机构的责任，现将有关问题通知如下：一、凡经人民银行核准经营证券业务的机构，均可办理所有公开转让 ...
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违者视其情节轻重，单处或并处罚款，没收非法所得，直至吊销营业执照。 二、工商行政管理机关在查处非法期货交易过程中，对非法期货交易“非法收入”问题，可以参照国家外汇管理局、中国证监会、国家工商行政管理局联合发布的(95)汇管函字第191号文件的有关规定予以认定。 国家工商行政管理局1997.07.26 ...
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各证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构：证券业执业证书集中发放工作已经结束，全国近7万名从业人员取得证券业执业证书，占证券从业人员总数的80%。为做好下一步工作，现就有关问题通知如下：一、请各机构组织已通过2004年度证券从业资格考试、符合条件的从业人员 ...
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财办字第５号《关于从事证券业务的会计师事务所、注册会计师资格确认的规定》，目前，国家仅仅要求对公开发行和交易股票的企业、机构和场所进行财务审计、咨询及其他相关的专业服务的会计师事务所和注册会计师采取资格认定的办法，至于其他企业的资本验证和年度会计报表的审计业务，没有要求对受委托的会计师事务所和注册 ...
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支持会计师事务所（审计事务所）依法公正执业，现就公司聘用、更换会计师事务所(审计事务所)的有关问题作如下规定：一、公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所（审计事务所）进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。二、公司聘用会计师事务所（审计事务所）应当 ...
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深圳国信、湖北、联合证券公司，上海商品交易所，上海中期经纪公司：计算机２０００年问题是关系到我国证券（期货）业能否顺利进入二十一世纪的重大课题。随着 模拟联合测试；５．组织各有关单位制定应急计划；６．组织非业内各有关信息咨询公司、软硬件厂商、开发商，以及银行、通信、电力等相关部门配合或参与联合调试工作 ...
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立即向中国证监会和管理公司董事长报告。三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期 托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照 ...
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