、一万元以下罚款；（五）违反第二十七条、第二十九条、第四十一条第二款、第五十三条、第五十五条第二款规定的，没收其进行非法交易的证券、钱款及非法所得，并处以一万元以上、五万元以下罚款。情节严重的，处以五万元以上、二十万元以下罚款；（六）违反第三十九条规定的，处以五万元以上、十万元以下罚款。情节严重的， ...
//www.110.com/fagui/law_89087.html-了解详情
成交额５０％以下的罚款，直至没收其有价证券。第九十一条凡未经主管机关批准而从事证券经营的机构和个人，给予以下处罚：（一）取缔其非法经营；（二）没收非法所得；（三）处以违法活动所涉及金额５％以下罚款。以上处罚，可以并处。第九十二条证券商、证券交易所和证券登记公司，超出主管机关批准的业务范围进行经营的， ...
//www.110.com/fagui/law_89072.html-了解详情
至开除公职处分。第十二条其他违反《试行办法》应受到惩处的行为，视情节轻重，给予相应的行政处分。第十三条违反本办法应受到惩处的行为，可以附加适用没收非法所得。第十四条违反本办法，需要依照工商、税务、金融管理法规处罚的，移送工商、税务、金融管理机关处理；需要给予党纪处分的，移送党的纪律检查机关处理；触犯 ...
//www.110.com/fagui/law_89036.html-了解详情
十条、第八十条、第八十二条、第八十三条的，责令限期改正或停牌一周。第一百零二条对违反第九十条、第九十一条、第九十二条的，由主管机关没收其非法所得，取消三年发行资格。第一百零三条对违反第九十三条的，由交易所对当事人给予下列处罚：１．将所得交回发行公司；２．三年不得买卖股票。第十章附则第一百零四条本办法 ...
//www.110.com/fagui/law_89022.html-了解详情
章 罚 则第二十一条 从业人员在从业期间如有下述行为， 证监会可根据情节轻重对其单处或并处警告、通报、没收非法所得、处以一万元以上十万元以下的罚款、中止从业人员资格三个月以上十二个月以下、注销期货从业人员资格; 构成犯罪 ...
//www.110.com/fagui/law_88638.html-了解详情
有操纵市场嫌疑的交易所会员和客户，各交易所有义务配合政府监管部门进行调查；对经调查证明确有操纵市场行为者，可根据情节轻重，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停、中止直至取消资格、宣布其为“市场禁止进入者”。对触犯刑律的，移交司法部门追究刑事责任。 三、对不配合政府监管部门调查、隐瞒事实真相、拒 ...
//www.110.com/fagui/law_87122.html-了解详情
股票发行、交易及其相关活动的”行为，你办可根据《股票条例》第七十四条第一款的规定对当事人及有关机构作出“单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款”的处理决定。根据《授权决定》的有关规定，你办罚款的限额为20万元，限额以上的案件应及时报我会，由我会直接查处或指定查处部门。 3．对于所 ...
//www.110.com/fagui/law_86683.html-了解详情
期货公司均不得从事境外期货业务”的规定。为严肃法纪，保证我国期货市场试点工作的正常进行，经研究决定，对你公司做出如下处罚：1．警告；2．没收非法所得7905美元。你公司应自收到本通知之日起15日内，将上述没收款项7905美元(按汇出当日汇率折合成人民币)汇交我会(开户银行：中国银行北京分行，帐号 ...
//www.110.com/fagui/law_86659.html-了解详情
的检查，并可以随时要求其报送相关业务资料。第四章 罚 则第十九条 境内、境外证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重单处或并处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：(一)以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书 ...
//www.110.com/fagui/law_85833.html-了解详情
大量买卖本公司股票深圳发展银行通过深发展证券部在1996年3月至1997年4月期间，累计投入资金31194万元，总计买入深发展股票3061万余股，获非法所得9034万元。深发展证券部为非独立法人，是深圳发展银行下属的经营单位。深发展证券部买卖深发展股票的资金来源主要是：使用深圳发展银行的资金(含国债 ...
//www.110.com/fagui/law_85115.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务