第十五条等规定惩治.返售方在回购 期内不得动用回购证券.禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的证券. 五.禁止任何金融机构以租券、借券等方式 按本通知规定执行. 八.严禁金融机构以出售国库券代保管单等形式盗用国家信用、非法集资或变相高 息吸收存款. 九.对于违反通知规定者，人民银行有权视其情节轻重 ...
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人员和主要业务人员无任何重大不良记录；上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；未挪用客户交易结算资金。根据《办法》，股票质押贷款期限最长为6个月；利率 资料，造成贷款损失的；未按合同约定的用途使用贷款，挪作他用的；套取贷款牟取非法收入的；未按合同约定归还商业银行贷款的；一家上市公司被质押登记的股票超过 ...
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中海贸蜀银期货经纪有限公司、远东期货经纪有限公司：我会在年检中发现，你公司存在非法从事股票代理业务、提供高额透支、不将客户指令入场、挪用客户保证金、提供虚假年检材料等问题。为了严肃期货市场纪律，保护投资者利益，根据中国证监会《关于对期货经纪机构进行年度检验的通知》( ...
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他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动；(五)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；(六)不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人；(七)不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会；(八)未经股东大会在知情的情况下 ...
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份额持有人资金的存取程序和授权审批制度？3.29 公司是否在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换？3.30 公司是否接受投资者非法利用他人账户(资金)认购或者申购基金份额？3.31 是否发现投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款结算的银行账户名称与其基金账户的户名不一致？如 ...
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部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。(二)推广安排1、证券公司可以 份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管 ...
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的公司治理结构。第二十二条上市公司召开股东大会应当平等对待全体股东，不得以非法利益输送和利益交换等方式影响部分投资者的表决，操纵表决结果，损害其他投资者的合法 ）违规为控股股东、实际控制人及其关联人提供资金或担保的；（二）擅自挪用、改变募集资金用途的；（三）信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的 ...
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给予降级至撤职处分。第六条在证券发行、交易中，采取欺诈、舞弊或者其他非法手段，牟取私利的，给予记大过至撤职处分；情节严重的给予开除留用察看或者开除公职 情节严重的，给予开除留用察看或者开除公职处分。第八条任何单位和个人，不得挪用公款为私人购买股票；但企业单位使用福利基金购买的股票不得分给个人。对违反此 ...
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述“在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。 二、挪用募集资金违规买卖股票经查实，1997年6月，红光公司将募集资金14，086 第四条的有关规定，构成《股票条例》第七十四条第十项所述“其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的”行为。 三、未履行重大事件的披露义务红光 ...
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他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动；(五)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；(六)不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人；(七)不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会；(八)未经股东大会在知情的情况下 ...
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