十九条 结算参与人应当按照中国证监会《证券公司统计报表制度》、《证券公司风险控制指标管理办法》等有关规定，于每月前10个工作日内向本公司提交上月 十九条 本公司依据其风险程度，可对重点关注的结算参与人采取下列风险防范措施：(一) 要求结算参与人增加报告其财务状况及有关说明的次数；(二) 提高结算参与人 ...
//www.110.com/fagui/law_175758.html-了解详情
公司应当建立风险预警和处置机制，增强风险防范意识，有效避免和化解在业务、市场、技术、财务、投资等方面存在的风险，维护上市公司的经营秩序和财产安全。第九条上市 其持有的上市公司股权或实物资产偿还其所欠该公司的债务；（四）对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市；（五）对中小投资者权益有重大影响的相关事项 ...
//www.110.com/fagui/law_104536.html-了解详情
治理准则(试行)第一章总则第一条为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，建立健全现代企业制度，促进期货经纪公司依法规范、稳健高效地运营，维护投资者和社会公众利益 经理层应当定期向董事会、监事会或监事报告期货经纪公司的经营业绩、重要合同、财务状况、保证金安全状况、风险状况、经营前景和业务创新等情况。第四十 ...
//www.110.com/fagui/law_51440.html-了解详情
确认的成交情况通知资金调拨人员和会计核算人员，资金调拨人员依据企业的财务制度进行相应的资金收付，会计核算人员进行帐务处理，并把结算结果通知相关现货部门。 处理风险事故。（八）评估、防范和化解企业境外期货业务的法律风险。第三十五条企业内部应该制定完善的境外代理机构开户程序以及现货部门开户程序并严格执行。 ...
//www.110.com/fagui/law_42622.html-了解详情
而出现重大风险?6、公司是否建立了完善的员工管理和培训制度？二、基金评价内控制度说明（请附基金评价相关的内控制度）1、是否建立了防范与评价 主 要 领 导 成 员 简 况（董事长、副董事长、总经理、副总经理、监事长、财务负责人、合规负责人）职 务 姓 名性别出生年月文化程度具有何种证券从业资格 业内 ...
//www.110.com/fagui/law_365321.html-了解详情
十条 公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制，营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化。第十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉 公司日常经营管理工作。总经理应当认真执行董事会决议，定期向董事会报告公司的经营情况、财务状况、风险状况、业务创新等情况。第七十二条 总经理应当支持督察长 ...
//www.110.com/fagui/law_64685.html-了解详情
的重要性。 3、全面开拓后备上市资源。紧密围绕国家“十二五”规划要求，大力支持企业上市，提高直接融资比重。抓住产业转型趋势，吸引战略性新兴产业、先进制造 业、 的运行管理。加强交易流程管理，严密防范交易风险，做好以新一代交易系统为核心的技术基础设施与技术系统的安全运行工作。完善应 急处置机制，推动市场 ...
//www.110.com/fagui/law_373389.html-了解详情
相关机构和人员能够依法履行职责。第二十条 发行人会计基础工作规范，财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定，在所有重大方面公允地反映了发行人 交易所应当建立适合创业板特点的市场风险警示及投资者持续教育的制度，督促发行人建立健全维护投资者权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系。第五 ...
//www.110.com/fagui/law_358213.html-了解详情
施行。 二○○八年六月二十四日 关于调整证券公司净资本计算标准的规定 为充分反映和有效防范证券公司流动性风险，根据市场发展情况，我们调整了《证券公司净资本 控制指标监管报表》。《关于调整证券公司净资本计算标准的通知》（证监机构字〔2007〕201号）同时废止。 附件1: 证券公司净资本计算表 编制单位 ...
//www.110.com/fagui/law_313293.html-了解详情
股票，收购人应当收购。 收购行为完成后，被收购公司不再具有公司法规定的条件的，应当依法变更其企业形式。 关联法规：全国人大法律（1）条第八十八条 采取 完善的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善保存 ...
//www.110.com/fagui/law_5935.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务