，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证监会规定的其他条件。第十二条 个人申请保荐代表人资格， 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行 ...
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有无违法违规情况、企业累计盈亏情况、有无未决诉讼、自然人股东有无到期未清偿债务。三、专业证券投资咨询机构副总理以上高级管理人员和证券经营机构负责咨询 投资咨询机构在注册地之外设立办事处、理财顾问工作室，需报注册地、设立地派出机构及我会备案。设立地派出机构有权要求咨询机构报送详细的备案材料。五、证券咨询 ...
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股东，应当依法报中国证监会核准。证券公司变更持有5%以下股权的股东，应当事先向住所地证监局报备。三、证券公司股东股权转让比例不到5%，但存在下列情形的 净资产不低于实收资本的50%，或有负债未达到净资产的50%，不存在不能清偿到期债务的情形。对于以提供担保为常规性经营活动的股东，计算或有负债时可以剔除 ...
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，最近3年未受到中国证监会的行政处罚；（五）未负有数额较大到期未清偿的债务；（六）中国证监会规定的其他条件。第十二条 个人申请保荐代表人资格， 备查；保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查。保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。第四十二条 保荐机构的保荐 ...
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，期货交易所对申请退会、转让会员资格或被取消会员资格的会员，在其结清所有债务之后，对会员资产按以下办法处理：（一）因会员在基本交易席位之外增加席位而缴纳 制度，加强对客户保证金结算款项的管理。对于客户因破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收帐款，或者客户逾期未偿付超过３年仍然不能 ...
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投资者转让债券表》应由主承销商或提供转让服务的证券公司负责保存至债券依法清偿完毕。第十六条发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息 重大仲裁、诉讼；(六)减资、合并、分立、解散及申请破产；(七)拟进行重大债务重组；(八)未能履行募集说明书的约定；(九)担保人、担保物发生重大变化；(十) ...
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保监会的监管要求，向中国保监会报送股票资产的相关数据，定期和不定期地提供股票资产的风险评估、绩效评估等报告；(七)完整保存股票资产托管业务活动的记录 接受司法机关、纪检监察部门或者中国保监会调查的；(五)个人负有数额较大的债务到期未清偿的；(六)曾被金融监管机构决定在一定期限内不得在金融机构任职，期限 ...
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