的柜台进行转让。证券经营机构应按月向中国人民银行当地分行报送债券转让情况的报告，及时反映债券转让中出现的问题。办理债券转让业务的证券经营机构应有严格的识别 条件的债券可用于回购交易，具体办法另行制定。第七章信息披露第五十七条中央登记公司应为主管部门和社会公众了解企业债券信息提供服务，并及时向主管部门 ...
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正确履行义务时应承担的责任。现在有不少投资者把监管机构误作为上市公司和证券公司的主管部门，把应由所有权代表或管理层承担的责任当作监管部门应当承担的 如在证监会互联网派出机构栏目上开设投资者教育专栏，提供投资者教育材料，反映辖区内投资者教育情况，对辖区内投资者教育提供指导。今后，中国证监会培训中心将会同 ...
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客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。第二十三条从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构应当取得国务院期货监督管理机构 十六）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5 ...
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没有过错的除外。第十六条信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有 信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。第十八条有证据证明因信息披露义务人受控股股东、 ...
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健全，设备比较先进，有国内有一定影响，只是上市品种不够合理，可由当地政府和主管部门组织合并，上报国务院批准试点。合并不能走形式，要真正做到统一机构、统一结算 会议精神传达不到基层，希望你们一定要把这次会议精神传达到交易所、经纪公司。最好对照各自的情况对他们有个布置。（三）进一步讨论、修改四个办法。四个 ...
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，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。第二十三条从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院 万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。国务院期货 ...
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没有过错的除外。第十六条信息披露违法行为的责任人员可以提交公司章程，载明职责分工和职责履行情况的材料，相关会议纪要或者会议记录以及其他证据来证明自身没有 信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。第十八条有证据证明因信息披露义务人受控股股东、 ...
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网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。 第五十八条 上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求编制并披露发行情况 机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记 ...
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相应的调整。第五条保险监管报表是保监会根据监管需要，要求各保险公司定期或不定期呈报的反映其经营状况的数据和报表。（一）由保监会统一编号的定期 ，处以１万元以上，１０万元以下的罚款；并视情节轻重，处以通报批评、责令撤换主管部门负责人及直接责任人、以及取消主要责任人保险从业资格的处罚。（一）提供虚假报表、 ...
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网下配售结果公告中披露战略投资者的名称、认购数量及承诺持有期等情况。第五十八条上市公司非公开发行新股后，应当按中国证监会的要求编制并披露发行情况报告书 机构及询价对象违反本办法规定的，中国证监会可以责令其整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施， ...
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