上市公司资产的具体措施，并向公司董事、监事和高级管理人员明确其维护上市公司资金安全的法定义务。上市公司董事会应强化对大股东所持股份“占用即冻结”的机制 异议后方可通过交易所网站公告。四、上市公司应于2008年11月30日前，完成对公司治理整改报告所列全部事项的整改工作。各地派出机构将通过现场检查等方式 ...
//www.110.com/fagui/law_313768.html-了解详情
资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。第七条 本办法所称净资本是在期货公司 期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。第二十六条期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字 ...
//www.110.com/fagui/law_185681.html-了解详情
下，要特别注意防范运作风险，保障经营安全。为此，现要求各证券经营机构做好以下几方面工作：1．加强电脑等营业设备的管理工作，确保交易渠道的畅通，要求各 保存和管理各类业务资料，谨防遗失、损坏和混乱问题的发生。 3．加强对公司员工的职业道德教育，为客户提供高质量的服务，防止欺诈客户行为的发生。对各类客户要 ...
//www.110.com/fagui/law_165960.html-了解详情
审核。以上事项须报证监会备案，并通报证券交易所。(二)负责对辖区内证券公司股票承销业务资格、自营业务资格、外资股业务资格以及承销企业债券业务资格进行初审 辖区内期货业从业人员、欺货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。 六、信息安全与管理工作职责(一)协助落实行业技术管理规范和对证券期货经营机构的 ...
//www.110.com/fagui/law_148755.html-了解详情
参与公司治理，并依法在股东大会上行使投票权。公司应该在保证股东大会合法、有效、安全的前提下，通过各种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手段，扩大股东 所有股东有平等的机会获得信息。第八十三条公司应当建立信息管理和控制系统，指定专人负责公司信息的收集和披露工作，确保所有可能对股东和其它利益相关者的决策 ...
//www.110.com/fagui/law_146569.html-了解详情
经营机构建立健全各项规章制度，加强内部管理，进一步落实安全保卫工作责任制。要配备专职或兼职安全保卫工作人员，切实做好自身安全保卫工作。针对当前严峻的治安形势， ，介绍证券期货方面的法律法规和相关政策，共同对存在退市风险的上市公司、重大经营风险的证券期货经营机构存在的风险因素以及其他可能影响证券期货市场 ...
//www.110.com/fagui/law_135902.html-了解详情
三年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理 十四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件， ...
//www.110.com/fagui/law_86239.html-了解详情
；(三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行；(四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。第八条 设立综合类 公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。第三章 证券从业人员管理第二十条 证券公司从业人员从事证券业务必须取得相应的证券从业资格。中国证监会 ...
//www.110.com/fagui/law_73368.html-了解详情
管理信息系统和会计核算系统等人力、物力资源。从事信贷资产证券化业务和风险管理的工作人员应当充分了解信贷资产证券化业务的法律关系、交易结构、主要风险及其控制方法 中的人民币份额与其风险资产中的人民币份额的比例。第八十四条信托投资公司以外的不适用于资本充足率考核的金融机构投资资产支持证券的有关规定，由银监 ...
//www.110.com/fagui/law_65740.html-了解详情
正式推广文件应当与中国证监会核准的文本内容一致。集合资产管理计划成立后五个工作日内，证券公司应当将集合资产管理计划的推广、设立情况和验资报告向中国证监会 诚实信用、谨慎勤勉的义务，保管集合计划的资产，确保集合计划资产的独立和安全，依法保护委托人的财产权益；2、执行管理人的投资或者清算指令，负责办理集合 ...
//www.110.com/fagui/law_59868.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务