违规开展新的证券投资咨询业务。3. 参与向社会公众非法买卖或者代理买卖未上市公司股票等非法证券活动。4. 检查期间对应当报告的事项拒不报送；或者多 投资顾问 其中：销售证券资讯咨询软件产品 三、财务顾问服务 其中：为上市公司提供并购重组等财务顾问 四、证券资讯服务 五、其他证券服务业务 六、其他业务 ...
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立即告知本公司，并在5个工作日内提交书面材料：（一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、 报告中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失， ...
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立即告知本公司，并在5个工作日内提交书面材料：（一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；（二）发生并购、重组、 报告中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失， ...
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立即告知本公司，并在5个工作日内提交书面材料： （一）被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施； （二）发生并购、重组、 中国证监会并通报证券交易所，同时通知有关结算参与人。第四十条 结算参与人违约给本公司造成经济损失的，由违约结算参与人承担赔偿责任。对于违约结算参与人未能赔偿的损失 ...
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公司赋予的其他权利。第二十条 结算参与人应当履行下列义务：(一)遵守法律法规、本公司业务规则及其他相关规章制度；(二)代理客户买卖证券应当与客户签订证券交易、托管 立即告知本公司，并在5个工作日内提交书面材料：(一)被监管机构采取停业整顿、托管、接管或者撤销、关闭等监管措施；(二)发生并购、重组、解散 ...
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，避免同业竞争。?要逐步分离控股机构的办社会职能以及非经营性资产，通过拍卖、并购、移交地方政府、纳入当地社会保障体系等方式实现社会化经营。对于目前难以彻底分离 的管理办法，保证在财务和人员等方面与公司分开。?分离公司办社会职能以及非经营性资产，要严格执行上市重组时公司与控股机构所签订的协议；对分离不 ...
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、资产证券化和发行企业债、公司债等方式,扩大我省企业直接融资规模;发挥中原证券财务顾问功能,为我省区域经济和企业提供并购、重组等服务,推动我省资源优化配置 开展承销保荐业务,省内企业的首发上市、再融资、资产证券化和发行企业债、公司债等项目优先考虑中原证券承做。要指导、支持中原证券做好上市准备工作,积极 ...
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在银行间债券市场专门办理债券登记、托管和结算业务的法人。中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。第六条债券登记托管结算机构承担债券 登记托管结算机构应当报中国人民银行批准：（一）章程的制定和修改，并购、合并、重组、分立等重大事项；（二）内部控制制度、风险管理制度、业务规则 ...
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