）财务会计资料（１９）盈利预测（２０）重要合同及重大诉讼事项（２１）公司发展规则４、招股说明书附录；５、招股说明书备查文件。（四）发行人对本准则 较少篇幅，把招股说明书中关键内容摘要刊印在招股说明书之首，以使投资人尽快了解该说明书提供的主要信息。但是“主要资料”不得误导投资人，同时应当采用下述文字提醒 ...
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(二)有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不 ，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五条 商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构申请基金 ...
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的发行人，应当预先披露相关文件。预先披露制度的目的在于让投资者能够在公司刊登募集说明书之前提早了解公司情况，及时发现问题，有较充裕的时间作出投资决策。预先披露 政策。第十二条发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。第十三条发行人的股权清晰，控股股东和受控股 ...
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各交易所在５月底以前数据报送信息统计部，汇总编制年报。为了帮助各期货交易所了解各期货合约标的产品现货市场情况，与各期货交易所的合约产品（包括名称及其 ６．各交易所信息部门与证券期货信息、咨询公司之间的关系问题。由于后者只在各地工商行政部门注册，没有金融许可证，没有业务监管，侵犯交易所信息权益的行为屡有 ...
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当前许多投资者缺乏证券投资的基础知识和基本的风险意识，不了解证券投资和基金产品的风险收益特点，没有区别股票和基金产品与储蓄、债券的差异，贸然进行 投资者的风险承受能力，准确揭示投资风险，引导投资者购买风险适宜的基金品种。证券公司会员要进一步加强所属营业部和服务部的投资者园地建设，注重对新业务、新产品的 ...
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中国证监会反映意见。证监会对此十分重视，于8月19日通知在上海出差的证监会秘书长了解情况，又于8月21日派出以首席律师和特聘电脑技术专家等五人组成的 使用了台湾乾隆电脑软件公司提供的乾隆行情分析系统，而该系统软件没有搜索消息的扫描功能，以致一些卫星会员单位不能及时看到通知。上交所考虑到这种情况，又采用 ...
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严重企业名单或存在其他重大社会安全问题的上市公司及其子公司，应在年报“董事会报告”部分披露公司存在的问题和整改情况。没有重大环保或其他重大社会安全问题的 不得通过将重要组成部分变更为不重要的组成部分回避应执行的工作；其次应及时了解组成部分注册会计师实施的风险评估程序和风险应对措施，并在此基础上确定直接 ...
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人员；(三)参加过三只债券承销或具有三年以上债券承销业绩；(四)在最近一年内没有出现作为债券主承销人在承销期内售出的债券不足发行总数30％的记录。第二 交易，具体办法另行制定。第七章信息披露第五十七条中央登记公司应为主管部门和社会公众了解企业债券信息提供服务，并及时向主管部门报告各种违反信息披露规定的 ...
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资本充足率不低于5%；(三)贷款损失准备计提充足；(四)具有良好的公司治理结构与机制；(五)最近三年没有重大违法、违规行为。第十条商业银行以私募方式发行次级 人民银行指定的方式向投资者披露。第三十七条中央结算公司应为银行间债券市场主管部门和投资者了解次级债券信息提供服务，并及时向银行间债券市场主管部门 ...
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推荐人应当履行下列义务：（一）确认发行人符合上市条件；（二）使发行人的董事了解并承担上市规则及上市协议所列明的责任；（三）协助股票发行人进行股票上市 的证明。第四章信息披露的基本原则４．１上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担 ...
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