；不能作出定量分析的，应进行定性描述。有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和偿债能力有严重不利影响的，发行人应作“重大事项提示”。第十二条发行人应披露 、公司法定代表人或其授权代表签名，并由公司加盖公章。关联法规：全国人大法律（1）条第五十一条发行人律师应在募集说明书正文后声明：“本所及签字 ...
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低于注册资本的百分之六十，注册资本超过五千万元的，自有货币资金不低于三千万元；4、公司法人治理结构和内部控制制度符合中国证监会的有关规定；5、公司已 、结算、计算机管理岗位，公司的出市代表不得兼职前述岗位，前述岗位的人员不得相互兼职；13、拟设营业部有符合期货经纪业务需要的经营场所和设施。(二)程序1 ...
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证监会、证券交易所、地方有关部门、上市公司和参与本次配股的证券经营机构、中介机构等单位的有关人员。 九、上市公司应当聘请有从事证券业资格的律师事务所就本次配股 确信本报告中不存在任何重大遗漏或者误导，并对其内容的真实性、准确性、完整性负个别和连带的责任。六、公司股份变动报告原件须由公司法人代表签字并 ...
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以及最近的股权结构。 2、对上市公司本次新股发行的调查重点(一)上市公司的独立性调查，包括上市公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业(以下简称 证监会及派出机构发出的限期整改通知书进行整改，在其后的经营中是否出现类似的问题。根据上述调查，对上市公司是否能够按照法律、法规以及监管机构的要求 ...
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法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患； （三）证券公司财务指标不符合中国证监会规定的风险控制指标； 条 本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理 ...
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关键，各单位必须认真落实国务院的各项文件要求，并按照中国证监会的统一部署，坚持法人代表负责制，做好最后阶段的各项工作。对未按照要求解决Y2K问题，或因没有制订 明确职责，经公司总部批准后实施。2．应急计划的制订应以业务工作流程为主线，以事故多发点为重点，从寻找故障点入手，在执行《证券经营机构营业部信息 ...
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，督促出让人及时予以公告；(五)相关股份过户登记手续办理完毕后，受托的证券公司代表受让人向证券交易所提出将暂时转为非上市交易股份恢复上市流通的申请；(六)受让人在 责令其暂停或停止本次收购行为。第五十八条中国证监会发现收购人在上市公司收购活动中有不当行为的，可以责令其暂停收购，对收购人予以警告、罚款等 ...
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和安排另行通知。请各地证监会监管机构将本通知转发辖区内证券经营机构总部、证券营业部和基金管理公司。本通知在中国证监会国际互联网站点（ｗｗｗ．ｃｓｒｃ．ｇｏｖ．ｃｎ）同时发布 之一；被检查单位对所提供信息的真实性负责。证券经营机构名称（盖章）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿法人代表（签字）＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ...
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的关键，各单位必须认真落实国务院的各项文件要求，并按照中国证监会的统一部署，坚持法人代表负责制，做好最后阶段的各项工作。对未按照要求解决Ｙ２Ｋ问题，或因没有 ，明确职责，经公司总部批准后实施。２、应急计划的制订应以业务工作流程为主线，以事故多发点为重点，从寻找故障点入手，在执行《证券经营机构营业部信息 ...
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中介机构，指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务或证券相关业务的下列法人：１、证券公司；２、信托投资公司；３、证券清算、登记机构；４、证券投资 所有从事第五条所列各类人员的有关情况向证监会备案。 第二十五条从业人员在工作中有违反《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》和国家 ...
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