人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。第二十四条证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况，并对 登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册 ...
//www.110.com/fagui/law_164145.html-了解详情
章 总则第一条 为规范证券经营机构证券自营业务行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据国家有关法律和法规制定本办法。第二条 证券经营机构从事证券自营业务 元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚：(一)不接受、不配合证监会的检查、调查；(二)不按规定上报自营业务资料和情况报告；(三)由上市公司 ...
//www.110.com/fagui/law_85844.html-了解详情
人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。第二十四条 证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况，并对 登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册 ...
//www.110.com/fagui/law_365717.html-了解详情
人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格等处罚措施。第二十四条 证券公司应当掌握其客户的资料及资信状况，并对 登记结算机构据此办理证券持有人名册的初始登记。证券发行人应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。证券登记结算机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册 ...
//www.110.com/fagui/law_361951.html-了解详情
条为了促进证券市场资信评级业务规范发展，提高证券市场的效率和透明度，保护投资者的合法权益和社会公共利益，依据《证券法》，制定本办法。关联法规：全国人大法律 机构有下列行为之一的，责令改正，给予警告，并处以1万元以上3万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以1万元以上3万元 ...
//www.110.com/fagui/law_194168.html-了解详情
的致证监会主席的申请书；(二)所在国或地区有关主管当局核发的营业执照(复印件)或合法开业证明；(三)公司章程；(四)董事会成员或主要合伙人名单；(五)最近3年的年报； 本办法及证监会其他有关规定予以处罚外，证监会视其情节轻重，予以警告、罚款直至撤销代表处的处罚。第六章附则第二十九条香港、澳门和台湾地区 ...
//www.110.com/fagui/law_81125.html-了解详情
主席的申请书；（二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明；（三）公司章程；（四）董事会成员或主要合伙人名单；（五）最近３年的 ，除按本办法及证监会其他有关规定予以处罚外，证监会视其情节轻重，予以警告、罚款直至撤销代表处的处罚。第六章附则第二十九条香港、澳门和台湾地区的证券类 ...
//www.110.com/fagui/law_43270.html-了解详情
中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪 ，限期停止国债期货经纪业务，没收全部非法所得、处以１０万元以上１００万元以下的罚款。对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同 ...
//www.110.com/fagui/law_356606.html-了解详情
（１９９３年５月上海证券中央登记结算公司发布）.第一章总则第一条为发展和完善人民币特种股票市场，保障投资者的合法权益，特制定本规则。第二条本规则下列词汇具有如下 的银行付款担保；三、市场发展基金和风险基金所生的利息；四、公司的罚款收入等；五、公司在其收付款代理银行所孳生的利息；风险基金使用第七十一条如 ...
//www.110.com/fagui/law_348370.html-了解详情
广州市房地产交易管理办法第一章总则第一条为加强房地产交易管理，保障房地产权人的合法权益，根据《中华人民共和国城市房地产管理法》及其有关规定，结合本市实际，制定 ，有非法所得的没收非法所得，并按商品房销售总额5％以上，10％以下处以罚款；情节严重的，吊销《商品房预售许可证》。（一）未领取预售商品房许可证 ...
//www.110.com/fagui/law_340569.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务