为客户提供期货投资分析、咨询等服务的人员；(七)期货交易所的非期货经纪公司会员中从事期货业务的管理人员和专业人员；(八)在获得中国证监会颁发的《 价格、欺诈客户和内幕交易的行为；(二)遵守期货交易所有关规则和期货经纪公司的规章制度；(三)恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，维护客户的合法权益；(四)自觉避免 ...
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地保护了投资者的合法权益、促进了市场的健康发展。（一）建立稽查机构、健全规章制度，理顺内部工作程序。两年来，各单位都建立了从事稽查、信访工作的专门 实行有效监管已成为一个突出问题。４．市场的各种违规现象仍然比较普遍、严重。上市公司方面，突出的问题是信息披露和资金运用不规范。券商方面，突出的问题是操纵 ...
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（下简称“派出机构”）报送申请材料，经派出机构初审同意后，报证监会审批。证券公司申请设立证券服务部应具备以下条件：（一）有固定合格的经营场所，经营场所的 七）超范围经营。三、风险管理为保证证券服务部的安全运行，证券公司应制定有关证券服务部管理的规章制度，包括：（一）人事管理制度；（二）设备管理制度；（ ...
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和政策，依法开展证券经营活动； (二)遵守本所章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议； (三)派遣合格代表从事证券交易活动； (四)履行对本所市场 终止其理事资格： (一)被认定为证券市场禁入者； (二)在本所会员公司兼职； (三)严重违反国家法律、法规、规章、政策的有关规定； (四)其他情况 ...
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通过本所流速调整业务流程按现有方式办理，具体操作方式详见《指引》。 3、基金公司向会员租用交易单元的，其流速配置维持现状，不占用会员享有的免费流速额度。 。第十七条 交易参与人应当制定有关交易单元的日常管理、运行维护和风险监控的规章制度，并分别通过专门的内设机构进行管理。第十八条 经本所同意，具备统一 ...
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、可转换债券及其它派生证券(以下统称证券)。 第三条 在深圳市设立的证券公司、证券业务部开办自营业务，须经深圳市证券管理办公室(以下简称主管机关)批准并接受 ．专业证券投资分析人士的资历证明及简历； 5．内部管理、自营业务管理规章制度； 6．主管机关要求的其它文件。 第七条 证券商开办自营业务须在深圳 ...
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完善各项内部管理制度，增强风险防范能力，规范运作的基础上稳步发展。努力办成规章制度健全，通讯设施完善，符合国际惯例，形成的商品价格对国内有较大影响的 坚决予以取缔。构成犯罪的，要由司法部门依法追究其刑事责任。各类期货投资咨询公司，投资服务企事业单位，一律不得从事期货代理业务，违者视其情节轻重，处以罚款 ...
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强行推销《中华人民共和国新公司法》、《公司全书》、《中国新政》、《中华人民共和国会计法》、《2000年会计规章制度全书》、《新世纪会计师全书》、《 等地又相继发生假冒中国证监会领导、领导秘书及工作人员向社会推销商品或约见上司公司负责人的案件，严重侵犯了中国证监会的名誉，败坏了证监会工作人员的声誉。为了 ...
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股票的承销，并可作为承销团的共同经理人。承销团经理人的职责包括：１．与上市公司协商组织承销，确定承销计划；２．负责组织与Ｂ种股票发行有关的披露文件；３ 十二条Ｂ种股票在深圳证券交易所上市交易，Ｂ种股票的交易须遵守该所的有关规章制度。第十三条特许证券经营机构可选择符合本细则第四条规定的境外证券商为其代理 ...
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对理事会负责。 5．总经理行使下列职权： (1)组织实施会员大会、理事会通过的规章制度和决议； (2)主持期货交易所的日常工作和市场监管； (3)拟定并实施经批准 申报过程中出具虚假材料的自营会员、客户，以及协助客户提供虚假材料的期货经纪公司，要根据情节给予严厉的处罚，如没收平仓盈利、取消套期保值头寸 ...
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