标的的交付状态；4、交付或过户时间；5、合同的生效条件；6、生效时间。 (四)与本次交易有关的其他安排(如人员安置、土地租赁、出售资产所得款项的用途 重大购买、出售、置换资产行为及相关协议和整体方案是否合法有效，上市公司和交易对方是否具备主体条件，交易的实施是否存在法律障碍；2、公司实施本次重大购买、 ...
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的规定。第五十二条 董事会应当加强对公司的战略指导，加强对公司经理层人员履行职责情况和公司经营运作情况的有效监督，公平对待所有股东。第五十三条 董事会 合同，明确双方权利义务关系。聘任合同应当至少包括任期、任期目标、双方的权利义务、绩效评价、薪酬待遇、奖惩事项及方式、解聘条件、违约责任等内容。第八十 ...
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专业诚信、勤勉尽责。第四条公司应当建立健全相关制度，提供必要的条件，确保督察长独立、有效地履行职责。第五条中国证监会及相关派出机构依法对督察长进行 正当竞争等违法违规行为；（二）基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度，是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及 ...
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公司注册地及主要办事机构所在地中国证监会派出机构报告。第十一条证券公司应当建立和股东沟通的有效渠道，确保股东享有法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的 包括下列内容：总经理会议召开的条件、程序和参加人员；总经理、副总经理及其他经理层人员的职责及其分工；公司资产运用、签订合同的权限；向董事会、监事会 ...
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券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。分支机构在公司总部的集中 券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序。(二)建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入 ...
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六）收购所需资金额、资金来源及资金保证，或其他支付安排；（七）收购要约的约定条件；（八）收购期限；（九）报送收购报告书时持有被收购公司的股份 如实披露相关信息，并及时向中国证监会、证监局、证券交易所报告。财务顾问解除委托合同的，应当及时向中国证监会、证监局作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的 ...
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合并日的当期净损益 13．与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 14．除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性 扣除。4 股东持股情况和控制框图4.1前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 n年末股东总数 本年度报告公布日前一个月末股东总数 前10名股东持 ...
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合并日的当期净损益 13．与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 14．除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性 扣除。4 股东持股情况和控制框图4.1前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表 n年末股东总数 本年度报告公布日前一个月末股东总数 前10名股东持 ...
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，未发生重大技术事故。 5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解 营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格 ...
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理性回归，证券公司逐步分化，行业风险明显释放，从根本上解决证券公司问题的时机和条件已经成熟。为统一认识，明确目标和要求，切实做好证券公司综合治理工作， 缓解证券公司阶段性流动性困难，帮助底数清楚、整改有望的公司渡过难关；建立证券监管机构与公安、司法机关的有效协作机制，严肃市场纪律，严厉查处违法违规行为 ...
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