受托买卖证券准则第三十二条 委托人有下列各项情形之一者，证券商不得接受其委托开户或买卖：(1)未成年人未经法定代理人的代理或允许者。(2)受破产宣告未经复权者。(3)法人委托开户未能提出该法人授权开户证明者。(4)曾因证券交易违约纪录有案未满三年者。(5) ...
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职业、联系电话，并留存印鉴或签名样卡，如有委托代理人，委托人须留存其书面授权书。第五十六条 法人名册登记应提供法人证明，并载明法定代表人及证券交易 证券交易管理办法》规定不得参与证券交易的自然人和法人；二、未成年人未经法定监护人的代理或允许者；三、因违反证券交易管理规定，经有权机关决定停止其证券交易 ...
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法规、部门规章和公司章程的说明；(二)出席会议的股东(代理人)人数、所持(代理)股份及其占上市公司有表决权股份总数的比例；未完成股权分置改革的上市 公司股票被终止上市，将申请其股份进入代办股份转让系统进行转让，股东大会授权董事会办理公司股票终止上市以及进入代办股份转让系统的有关事宜。14.1.4 上市 ...
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机构外，其他机构和会员单位均不得从事期货经纪业务。期货兼营机构不得从事二级代理业务。除已经证管办(证监会)初审并上报我会复审待批的期货经纪公司营业部外， 。 六、凡违反本规定或提交虚假报告的期货经纪机构，证管办(证监会)可在我会授权范围内给予处罚，情节严重的上报我会予以惩处。对于严重违规、影响恶劣并 ...
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委托人收取手续费的费率级别，由交易所规定。第四十三条证券经纪商在进行有价证券的代理买卖时，不得对委托人就同一证券进行自营买卖。第四十四条证券经纪商应 ）证券上市报告书。证券上市申请书和证券上市报告书所必须包括的事项和格式由主管机关授权交易所规定。获准上市的发行人应公告其上市报告书。第六十四条股票已上市 ...
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管和过户；(四)证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与 办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部分、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询 ...
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存管和过户；(四)证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与 办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册春他有关资料：(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询 ...
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管和过户；(四)证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；(五)代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；(六)实物证券的保管；(七)与 办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；(三)证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询 ...
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；（六）其他监管事项。第四十六条证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：（一）制定会员与客户所应 本办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册春他有关资料：（三）证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证 ...
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登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；（七）委托其母公司对专项资产管理计划进行投资 法人的，本合同自资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同自资产委托人本人签字或 ...
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