流程，说明特殊情形下的处理办法；四是明确对证券公司开展投资者风险教育、做好创业板规则宣传、认真处理客户咨询及投诉等工作要求等。 四、少数未予采纳 要求所有投资者现场签署可避免签署工作走过场，不能发挥风险提示作用，但为了配合证券公司做好相关签署工作，我们会在时间安排、交易经验查询手段充分考虑实际情况；而 ...
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。二、“证券期货市场防范风险年”活动的主要内容和具体措施１．开展多种形式宣传教育活动，增强风险意识（１）充分发挥舆论导向作用，加强正面风险宣传，引导市场 不得买卖或炒作本公司股票。要严格管理、依法经营，降低经营风险；（７）进一步整顿证券期货市场信息传播秩序，规范新闻媒体从业人员的行为，对咨询机构及股评 ...
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基金管理人，以及取得基金代销业务资格的其它机构，包括基金管理公司、商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。 第三条网上基金销售信息系统 门户网站 第二十条门户网站指基金销售机构建立的实现信息发布、业务咨询、营销推广、客户服务和投资者教育等功能的网站。 第二十一条基金销售机构门户网站应 ...
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，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法 ，明确各职能部门责任，做好本地区非法证券活动的案件调查、善后处理和宣传教育工作。市直各有关单位的职责分工如下：?市发改委：协调各成员单位 ...
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所鼓励独立董事公布通信地址或电子信箱与投资者进行交流，接受投资者咨询、投诉，主动调查损害上市公司和中小投资者合法权益的情况，并将调查结果及时回复投资者。 资格培训、投资者关系管理研讨会等活动，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员进行投资者权益保护教育，促进上市公司积极维护投资者的合法权益。第五十条本 ...
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从事外汇期货和外汇按金交易，有的境内单位和个人与境外不法分子相勾结，以期货咨询及培训为名，私自在境内非法经营外汇期货和外汇按金交易；有的以误导下单、 证监会和国家外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位和 ...
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。第六章 期货经纪机构第三十七条 期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司以及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。任何单位和个人不得擅自成立期货经纪机构。 对冲。第十二章 期货行业协会第七十九条 省期货行业协会是期货行业自我教育、自我管理、反映会员意见、维护会员权益的自律性组织。期货行业协会由期货交易所 ...
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意见最近几年，一些不具有证券、期货经营资格的机构（公司），打着“投资咨询、财经服务、信息咨询、商贸经营”等招牌，违反证券管理有关条例和《证券法》有关 监管部门在省政府的统一部署下多次采取行动进行查处，并利用宣传媒体开展了各种形式的宣传教育活动，有力地打击了非法证券、期货交易活动。但目前仍有个别公司继续 ...
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股票和股票上市交易的境外注册会计师，必须属于中国境内设有常驻代表机构的国际会计公司在境外的会计师事务所。执行本条第一款业务的境外注册会计师由财政部归口管理，并 法律、法规及专业准则。在该会计师事务所执业的专业人员每年必须按照《注册会计师教育要求和培训制度》的规定继续接受有关的专业培训。第十二条公开发行 ...
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从事外汇期货和外汇按金交易，有的境内单位和个人与境外不法分子相勾结，以期货咨询及培训为名，私自在境内非法经营外汇期货和外汇按金交易；有的以误导下单、 证监会和国家外汇管理局批准，且未在国家工商行政管理局登记注册的金融机构、期货经纪公司及其他机构擅自开展外汇期货和外汇按金交易，属于违法行为；客户（单位和 ...
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