委托指令的执行第五十二条 证券商接受客户委托后，应尽快将委托事项按操作程序输入设置在证券商处的交易系统计算机终端，参加交易系统证券集中交易。第五十三 九条 证券商不得以自营买卖的名义代他人在交易系统买卖证券。第七节 交易违约处理第九十条 买卖申报成交后，买卖双方不得不接受、更改成交条件或不办理清算交割 ...
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年以上证券业务或五年以上金融业务工作经历；(五)具有熟悉有关业务规则及操作程序的专业人员；(六)具有完善的内部风险管理和财务管理制度；(七)公司在近一 ，并视情节轻重对直接责任人处以三万元以下的罚款；构成犯罪的移送司法机关处理：(一)未经批准发行债券；(二)超规模发行债券；(三)假借销售债券利用卖空单 ...
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披露的有关条款的内容。上市公司披露上述内容、必须按本所有关信息披露的程序和统一格式办理。第九条 招股说明书的编制按证监会《公开发行股票公司信息披露 ８．由于不可抗力，致使重要或全部业务停顿； ９．重大诉讼及工商、税务等行政处分案件的进展情况及终结； １０．上市证券式样及登记过户方式和董事长印鉴的更换； ...
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等部门应当协助书报刊市场行政管理部门做好书报刊市场管理工作。第三章书报刊经营申办程序和条件第十条申办图书总批发业务的单位，由自治区书报刊市场行政管理部门审核 或者批发部门索赔。第四十一条对检举或者破获书报刊经营活动中违法犯罪案件有功的单位和个人，由当地县以上人民政府或者书报刊市场行政管理部门予以奖励。 ...
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各类事项应当遵循规定第三条 本规定所称报批是指交易所将其拟决定事项报证监会批准程序本规定所称报备是指交易所将其已决定事项报证监会备案程序 内容包括(一)市场异常情况分析(二)投诉和监控系统报警情况及调查处理(三)透支卖空情况(四)涉嫌违规案件调查处理(五)其他监管工作第十二条 交易所应当在以下事项发生 ...
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兼并或改组等活动；(四)发行人召开股东大会、董事会；(五)发生涉及发行人的重大诉讼案件；(六)本所和发行人认为须报告的其他事项。第十七条可转换公司债券 可转换公司债券是指发行人经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，依照法定程序发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。第三 ...
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监管和执法监察中发现的违规违章、违纪违法总是要认真调查，及时纠正，严肃处理。情节严重的，不仅要追究直接责任人员的责任，还要按照党风廉政建设责任制的 分工，积极主动搞好自身业务管理和业务监督。计划建设部门侧重检查国债项目基本建设程序的执行情况、招投标情况及有关建设管理制度、建立健全工程质量保证体系等方面 ...
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指交易所将其报批、报备事项之外的决定或工作以及证券市场的有关情况等告知证监会的程序。第四条交易所向证监会报批、报备和报告各类事项应当做到真实、准确、及时、规范 情况及调查处理；（三）透支、卖空情况；（四）涉嫌违规案件的调查处理；（五）其他监管工作。第十二条交易所应当在以下事项发生、发现之日起两个工作日 ...
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加以区分。第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。 第二章自律管理措施 第九条对从业人员及其他作为 其实施行政监管措施或者行政处罚的，协会移交中国证监会等有关机关处理。中国证监会移交协会办理的案件，或者中国证监会实施行政监管措施或者行政处罚后，根据授权规定和 ...
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。要加大对资本市场内幕交易违法行为的处罚力度，严格执行有关考核结果降级降分处理和酌情扣发企业负责人绩效薪酬、奖励薪酬等规定。（三）统计、税务、国资 打击资本市场内幕交易的各项工作。市级以上公安部门对证券监管部门移送的符合立案条件的案件，要及时立案侦查。（三）各级纪检监察机关和国资管理部门要依据职责分工 ...
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