的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入专用银行存款账户以及风险准备金计提基础与比例是否达标等情况进行专项说明。十七、会员制机构的 内部责任追究措施，并及时报告协会，由协会根据自律规则采取记入诚信记录、注销执业资格等措施；情节严重的，采取取消执业或从业资格、市场禁入等处罚措施 ...
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管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产 资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。第五章 监管措施和法律责任第五十三条 证券公司存在下列 ...
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委托第三人托管委托财产；（五）按规定开设和注销委托财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户；（六）复核资产管理人编制的委托财产的投资报告， 名称）XX投资组合XX号”。（三）委托财产的移交1. 列明在委托财产相关账户开立完毕后，资产委托人应及时将初始委托财产足额划拨至资产托管人为本委托财产开立 ...
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所持有股份。第六条客户在其原已开通创业板市场交易的相关证券账户被注销后开立新证券账户的，会员应当重新按照适当性管理的要求，为其新证券账户开通创业 规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到本所警示次数以及是否为本所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。第二十二条会员应当要求涉及重点监控账户的客户 ...
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以上国有资产监督管理机构的批复以及国有股东或股票发行人的申请，对国有股东证券账户进行标识登记。第四条国有控股或参股的股份有限公司（以下简称股份公司）申请发行 管理机构对其国有股东身份的界定文件，及时向登记公司申请办理国有股东证券账户标识的注销手续。第六条股票发行人或国有单位办理相关业务时按上述规定已 ...
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的回售、资产证券化产品协议转让的成交即时确认、中小企业板临时公告的提示、基金账户区间扩大等业务，深圳证券交易所（以下简称“本所”）和中国结算深圳分公司对数据 主板证券账户合并技术准备工作的通知》。 请各会员（包括不具有代办股份转让主办券商资格的），检查确认系统能否依据帐户合并后的交易权限支持帐户注销与 ...
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不违反法律、行政法规规定的其他事项。第十八条 非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。第十九条 非 按照中国证监会、期货交易所的有关规定，在结算协议中约定全面结算会员期货公司的保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额，非结算会员应当以自有资金缴纳。第二十五条 ...
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资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务。证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产 或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第五十七条 证券公司因涉嫌 ...
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起三个工作日内，将相应股份过户至上市公司名下，回购股份按规定应予注销的，本公司同时注销相应股份。第十九条收购人收购上市公司股份的，应当向本公司提供 派发的股东大会决议； （三）实施权益派发公告； （四）股份持有人指定银行收款账户号码（适用于上市公司委托本公司派发现金红利的情形）； （五）经办人有效身份 ...
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工作日内，将相应股份过户至上市公司名下，回购股份按规定应予注销的，本公司同时注销相应股份。第十九条 收购人收购上市公司股份的，应当向本 )关于权益派发的股东大会决议；(三)实施权益派发公告；(四)股份持有人指定银行收款账户号码(适用于上市公司委托本公司派发现金红利的情形)；(五)经办人有效身份证明文件 ...
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