社会信誉和经营业绩，到期信托项目全部按合同约定顺利完成，没有挪用信托财产的不良记录，并且最近三年内没有重大违法、违规行为；(六)具有良好的公司治理、信托业务 》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第七章附则第 ...
//www.110.com/fagui/law_65740.html-了解详情
账目），以及核对公司对外业务合同、机构和个人业务明细等，就上述情况分别做检查记录；３．结合审核和现场检查中发现的问题，与机构的高管人员及相关人员进行 报告期本机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的；６．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；７．被暂缓年检不能在规定时间内完成整改并通过 ...
//www.110.com/fagui/law_37424.html-了解详情
；(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；(五)有合格的经营场所和业务设施；(六)有健全的风险管理和内部控制制度；(七 处分。关联法规：国务院部委规章（2）条第八十三条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八十四条对本条例规定的违法行为的行政处罚， ...
//www.110.com/fagui/law_5058.html-了解详情
的报告、公开、公布义务的；(九)伪造、篡改或者销毁与股票发行、交易有关的业务记录、财务帐簿等文件的；(十)其他非法从事股票发行、交易及其相关活动的。股份 给他人造成损失的，应当依法承担民事赔偿责任。第七十八条 违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第八章 争议的仲裁第七十九条 与股票的发行或者 ...
//www.110.com/fagui/law_3112.html-了解详情
行为。加大对侵犯上市公司利益的控股股东或实际控制人的责任追究力度，对构成犯罪的，依法追究刑事责任。(二十一)加强对上市公司高级管理人员的监管。要 ，加大对中介机构及其责任人违法违规行为的责任追究力度，及时公布其失信和违规记录，强化社会监督。(二十三)充分发挥自律监管的作用。充分发挥自律组织在促进上市 ...
//www.110.com/fagui/law_660.html-了解详情
简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与 证券期货市场评论信息进行内幕交易、操纵市场等违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第三十三条 证券期货市场行业组织应当教育 ...
//www.110.com/fagui/law_394268.html-了解详情
、监督合作医疗基金的使用和管理情况,并建立举报投诉制度。对举报投诉，要做好详细记录，由专人负责调查处理,在半个月内将调查情况通知举报或投诉人，并向市 情节轻重，对其责任人、直接责任人分别按有关规定给予处理，并依法追缴非法所得。构成犯罪的，移交司法机关处理。（一）工作失职或违反财经纪律，造成合作医疗基金 ...
//www.110.com/fagui/law_343315.html-了解详情
前重新申请取得分支机构负责人的任职资格。第四十七条 中国证监会建立数据库，记录取得经理层人员任职资格的人员信息。证券公司选聘经理层人员，可以从中查询相关 法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。第六十条 申请人或拟任人隐瞒有关情况 ...
//www.110.com/fagui/law_395515.html-了解详情
利润的20%。三是作为再融资的必要条件，对现行公开发行公司的公司治理、诚信记录、财务会计无虚假记载、无重大违法行为的要求，予以保留并完善。三、建立 内受到过证券交易所公开谴责；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（ ...
//www.110.com/fagui/law_63001.html-了解详情
。不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏。对账户设立行为的规范性进行 嫌疑人或者被告人实施拘留、执行逮捕并进行羁押。检察机关对犯罪案件进行审查起诉并向同级人民法院提起公诉。人民法院依照法律规定独立行使审判权，在审理证券民事诉讼案应 ...
//www.110.com/fagui/law_42656.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务