等。业务控制包括经纪业务控制、投资银行业务控制、自营业务控制、资产管理业务控制、金融创新业务控制等。第一节 环境控制第十五条 科学的公司治理结构 收益评估，各项资金比例严格控制在公司可承受风险范围之内。(四)建立科学的资金管理绩效评价制度，严格考核各责任单位资金循环的成本与效益，坚决奖勤罚懒和奖罚分明 ...
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净资本236.4亿元；证券投资基金已发行了37只，总规模569亿元；基金管理公司已有10余家；证券市场总市值已达5.4万亿人民币。随着我国证券市场 、不同阶段，市场表现出不同的特征，特别是我国证券市场属于新兴市场，制度创新、工具创新层出不穷，监管工作重点也必须会根据市场的变化表现出阶段性。因此，投资者 ...
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及实施情况进行评审并出具意见。 四、申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应对其会计报表等申报材料的真实性、准确性和完整性做出承诺，负有明确 规范类证券公司。规范类证券公司达到规定条件的，可依据有关规定申请评审成为创新试点类证券公司。 八、规范类证券公司发生严重违法违规行为或出现重大风险 ...
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及实施情况进行评审并出具意见。 四、申请评审的证券公司的法定代表人、经营管理的主要负责人应对其会计报表等申报材料的真实性、准确性和完整性做出承诺，负有明确 规范类证券公司。规范类证券公司达到规定条件的，可依据有关规定申请评审成为创新试点类证券公司。 八、规范类证券公司发生严重违法违规行为或出现重大风险 ...
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，优化公司治理结构，巩固全体股东的共同利益基础，促进上市公司有效利用各项金融创新工具提高资本运作效率，优化资产结构，增加投资回报。要鼓励改革后的公司进行 要充分运用各种有效手段和创新方法，降低改革成本，维护市场稳定。 六、机构投资者在改革中要发挥积极作用。以保险公司及其资产管理公司、基金公司、证券公司 ...
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承销业务规模注4 30 3.2% 4.8% 6.4% 8% 16% 政府债券承销业务规模注5 31 1.6% 2.4% 3.2% 4% 8% 4. 资产管理业务风险资本准备 32 其中：集合理财业务规模 33 1.2% 1.8% 2.4% 3% 6% 限额特定理财业务规模 34 0.8% 1.2% ...
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账面值、本期收益、会计核算科目和股份来源。七、上市公司研发投入和自主创新情况的披露上市公司应当在2007年年报“董事会报告”中，详细披露公司在报告期内 核实年报披露信息的真实性、准确性和完整性外，将重点检查公司信息披露事务内部管理制度的建立健全情况、公司独立董事工作制度的建立和履行情况、审计委员会工作 ...
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治理缺乏共同利益基础；不利于深化国有资产管理体制改革；不利于上市公司的并购重组；制约着资本市场国际化进程和产品创新；不利于形成稳定的市场预期。因此， 有序流动，推动上市公司并购重组的进一步市场化。(三)解决股权分置问题有利于开展金融创新。合理的市场定价机制形成后，股权具有了流通性和市场价格，为以股票 ...
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（五）各公司可以根据证券市场发展的需要，按照基金治理结构创新、基金产品创新、内部合现控制制度创新的要求，设计新的封闭式基金发行设立方案，方案内容应当符合 、类型、规模、发行对象与价格、发行费率、认购、申购及赎回安排，拟任基金管理人和托管人等；设立基金的可行性；基金管理人签字、盖章。（二）基金契约（草稿 ...
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竞争力，市政府设立市科技成果转化资金（以下简称“成果转化资金”）。为加强成果转化资金管理，提高资金使用效益，特制定本办法。第二条成果转化资金纳入市财政年度预算， 不少于500万元；（二）企业自身具有较强的科技创新能力，拥有能保障项目实施的技术团队、管理团队和现代企业制度，并与国内外高校、科研机构有稳定 ...
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