是指基金销售机构通过互联网向客户提供网上基金交易、基金账户信息查询等服务的信息系统，包括互联网接入、安全防护与监控、应用服务、身份认证等相关子系统 互联网对网上基金销售信息系统(如防火墙、网络设备、服务器等)进行远程管理和日常维护等操作，对网上基金销售信息系统的访问控制应做到： (一)关闭网上基金销售 ...
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对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 2.4.2上市公司应采取有效措施保障监事的知情权， 、职务授权及代理人制度、信息披露管理、信息系统安全管理等专门管理制度。 7.1.8上市公司应加强对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息 ...
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）有效性原则。内部控制制度必须符合国家有关法律法规的规定，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力。（四）适时 计算机系统的日常维护和管理人员必须独立于会计、交易等部门，禁止同一人同时掌管操作系统口令和数据库管理系统口令。（四）严格制定电子信息系统的安全和保密 ...
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有关业务规则，制定本指引。第二条本指引由本所会员、特别会员自觉遵守。第二章交易业务指引第三条在中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）许可的业务范围内，经营 四）本所规定的其他要求。第三十九条交易系统、通信系统的运行和维护应达到以下要求：（一）制定严格的安全管理制度；（二）明确业务操作、技术维护等 ...
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进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。证券交易所采取技术性停牌或者 业务的正常进行：(一)具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；(二)建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；(三)建立完善的风险管理系统。关联 ...
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进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。 证券交易所采取技术性停牌或者决定 十二条 证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行： （一）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和 ...
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进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。 证券交易所采取技术性停牌或者决定 十二条 证券登记结算机构应当采取下列措施保证业务的正常进行： （一）具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和 ...
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条件公司均实现第三方存管；全面实施改革后的国债回购交易结算制度、资产管理和证券自营业务管理制度；在维护市场和社会稳定的前提下，及时关闭一批风险显露、 客户的诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。(四)推进行业资源整合，支持优质公司规范发展。鼓励、扶持 ...
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：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准； (二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度； (三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司 公司向客户提示风险。第二十四条证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。第二十五条证券公司应当在营业场所 ...
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完善执法手段，对市场中的内幕交易、操纵市场、欺诈客户等违法行为绝不姑息，彻底查处。只有保证市场公开、公平、公正的规则，才能维护证券经营机构的健康发展。4． 变大，大的也可能变小。5．运用现代化手段，严格监管，保证市场安全。 保证市场安全有效地运行是证券监管的一个重要目标。现代科技的发展，特别是网络技术 ...
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