条 获准变更的证券公司，应当自接到中国证监会的批准文件之日起六个月内，办理股权转让或者增资手续，清理依法不能由合营公司经营的业务，申请换发《经营证券业务 证监会换发《经营证券业务许可证》之日起十五个工作日内，向工商行政管理机关申请变更登记，并自变更登记完成之日起五日内，报中国证监会备案。第二十五条 两 ...
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公司国有股和法人股，涉及产业政策和企业改组的，由国家经贸委负责审核；涉及国有股权管理的，由财政部负责审核；重大事项报国务院批准。向外商转让国有股和法人股 财政部的转让核准文件、外商付款凭证等，依法向证券登记结算机构办理股权过户登记手续，向工商行政管理部门办理股东变更登记手续。转让价款支付完毕之前，证券 ...
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公司国有股和法人股，涉及产业政策和企业改组的，由国家经贸委负责审核；涉及国有股权管理的，由财政部负责审核；重大事项报国务院批准。向外商转让国有股和法人股 财政部的转让核准文件、外商付款凭证等，依法向证券登记结算机构办理股权过户登记手续，向工商行政管理部门办理股东变更登记手续。转让价款支付完毕之前，证券 ...
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）代理证券的还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）代理登记开户；（五）与证券经纪业务相关的证券投资咨询；（六）中国证监会批准的其他业务。 方案；（四）新股东名册、工商执照副本（复印件）及其拟出资额、出资方式、背景材料及经审计的连续三年的财务报表；（五）注册资本变更后股权比例；（六）具备证券 ...
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流通，包括各类投资者持有期的限制或承诺承销方式本次发行预计实收募股资金发行费用概算股权登记日和除权日承销期间的停牌、复牌及新股上市的时间安排（不 包括：（一）发行人基本资料，包括：注册中、英文名称及缩写法定代表人成立（工商注册）日期住所及其邮政编码电话、传真号码互联网网址电子信箱（二）有关股本的情况， ...
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的申报材料，其他人员应当在现场检查之前到位；拟委托基金服务机构代为办理基金份额登记、核算、估值以及信息技术系统开发维护等业务的，在报送基金管理公司设立 的风险进行评估并确定应对措施；5.公司股东（大）会或董事会讨论股权处置或高级管理人员变更等可能影响公司经营的重大事项，应当在相关会议召开前5个工作日 ...
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通知。4.创投机构初始投资完成后被投资企业营业执照复印件（或工商行政管理部门出具的工商核准变更登记通知书）及公司章程。5.被投资企业所在地县级以上劳动和 被投资企业年度审计报告。7.省级以上国有资产管理部门出具的被投资企业国有股权管理批复文件。8.被投资企业关于公开发行股票的股东大会决议及股份发行方案 ...
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四十七条证券商须经主管机关批准，并凭主管机关发给的经营证券业务许可证到深圳市工商行政管理局（以下简称市工商局）领取营业执照后，方可经营证券业务。第四十八条 原记名股东。第七十一条主管机关为保护公共利益和投资者的合法权益，可责令交易所、登记公司变更章程、业务规则、营业细则及其它规章，或停止、禁止、变更、 ...
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情况，主要包括：(一)注册中、英文名称及缩写；(二)法定代表人；(三)设立(工商注册)日期；(四)住所及其邮政编码；(五)电话、传真号码；(六)互联网网址；(七)电子 的情况。第五十五条应披露与发行人业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对发行人业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利 ...
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过度依赖某一重要原材料、产品或服务、自然资源或供货渠道以及客户的风险，主营业务变更的风险，经营场所过度集中或分散的风险，以及所从事行业不景气的风险等。 直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联方与发行人之间存在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。发行人应披露上述关联关系的实质， ...
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