：全国人大法律（2）条国务院部委规章（1）条第二条申请公开发行债券的证券公司(以下简称“发行人”)，应按本准则的要求编制债券募集说明书及其摘要，作为向中国证券 在申报时作书面说明。 第五条由于商业秘密（如核心业务的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息确实不便披露的，发行人可 ...
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公开发行股票公司：为适应股票发行核准制的要求，现发布《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号一首次公开发行股票申请文件》，自发布之日起施行。所有申请 交易的决策制度8－4－2关联交易决策的记录8－4－3有关重大关联交易的合同8－5发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求的说明8－5－ ...
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通知发布前已经开展集合性受托投资管理业务的证券公司，应当自本通知发布之日起五日内，将与集合投资计划有关的合同、产品说明书、宣传材料等报送中国证监会 投资比例、关于委托人与受托人权利义务关系的约定，应当符合中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》（证监机构字[2001]265号）的规定。三、 ...
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派出机构报送规范运作情况的报告。六、上市公司购买或出售的资产占上市公司总资产７０％以上，应当聘请具有主承销商资格的证券公司进行辅导，辅导的内容和报告程序应当 、法规、规章或规则的规定，交易完成后上市公司是否符合上市条件，以及本次购买或出售是否有应披露而未披露的合同、协议、安排等内容；９、财务顾问报告。 ...
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证券期货业反洗钱工作的规章制度，组织、协调、指导证券公司、期货公司和基金管理公司（以下简称证券期货经营机构）的反洗钱工作。证监会派出机构按照本办法的 证券期货经营机构通过销售机构向客户销售基金等金融产品时，应当通过合同、协议或其他书面文件,明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换 ...
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十四条本规范自发布之日起施行。 附件：证券经纪人委托合同必备条款 第一条证券公司(以下称甲方)委托证券经纪人(以下称乙方)从事客户招揽、客户服务等活动， 乙方超越代理权限或者执业地域范围执业。 (二)有下列情形之一的，乙方可以解除合同： 1、因甲方被监管机构依法责令暂停业务、撤销业务许可或者自行停业等 ...
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计划说明书、风险揭示书所应具备的基本内容提出了总体性要求。各证券公司应当严格按照《合同必备条款》、《风险揭示书必备条款》的规定，分别制订定向资产 ，确保委托人能够知悉其资产配置、净值变动、交易记录等相关信息。第十三条合同应约定管理人将委托资产投资于管理人、托管人以及与管理人、托管人有关联方关系的公司 ...
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签署，须附上由法定代表签署的授权委托书。5. 本次认购的联系人：[ * ]，电话：[ * ]，传真号：[ * ] 股份有限公司保荐代表人（**证券公司）： [ * ] 年 [ * ] 月 [ * ] 日本认购邀请书附件：申购报价单致：[ * ]股份有限公司我单位收到并已详细阅读了贵方于[ * ]年[ ...
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第二章 基金销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国 协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；基金销售机构未经基金合同、招募说明书、基 金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募 ...
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对外提供担保、未决诉讼、产品质量保证、重组义务、辞退福利、待执行亏损合同等项目，列示预计负债期初额、本期增加额、本期减少额、期末额。 调整合计影响年初未分配利润____________________元。未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有， ...
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