各有关证券公司、信托投资公司：为贯彻执行《关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知》（证监发［２００１］２２号，以下简称《通知》）精神，现 业务资格的证券经营机构，其证券营业部只能从事Ｂ股经纪业务以及与Ｂ股相关的咨询、见证等业务，不得从事总公司其他外汇业务；上述证券营业部在境内商业银行开立外汇 ...
//www.110.com/fagui/law_42953.html-了解详情
证券服务部的经营活动，保护投资者的合法权益，根据《关于清理规范远程证券交易网点有关问题的通知》（证监机构字〔１９９９〕１２３号）的有关精神，现就进一步加强证券 ；（二）提供电话委托、自助委托等其它委托方式；（三）提供合法的信息咨询服务；（四）证监会批准的其他业务。证券服务部在经营中不得有下列行为：（ ...
//www.110.com/fagui/law_41740.html-了解详情
目标规模、目标客户、设立可行性、投资人服务及相关的公司制度安排等内容提出专业咨询意见，供基金管理人、相关当事人及中国证监会参考。中国证监会自受理基金设立申报 起施行。中国证监会１９９７年１２月１２日发布的《关于申请设立证券投资基金有关问题的通知》（证监基字〖１９９７〗２号）同时废止。二○○二年十一月 ...
//www.110.com/fagui/law_41115.html-了解详情
广东省工商行政管理局：你局《关于期货经纪公司有关问题的请示》（粤工商函［１９９３］４００号）收悉。现答复如下：１、肇庆市端州日畅期货信息咨询服务部（以下简称“服务部”）１９９２年１２月１日经肇庆市端州区工商行政管理分局核准登记注册后，其在核准的经营范围内开展的 ...
//www.110.com/fagui/law_29078.html-了解详情
对于《实施办法》发布前已被暂停上市的公司，其股票恢复上市与终止上市的有关问题特别通知如下：1、公司董事会预计2001年度亏损的，应当在年度报告披露前至少发布 ；（四）股票可能被终止上市的风险提示；（五）暂停上市期间公司接受投资者咨询的主要方式；（六）中国证监会和本所要求的其他内容。10.1.13在股票 ...
//www.110.com/fagui/law_23384.html-了解详情
中国证券监督管理委员会二○○一年九月五日关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知(公开征求意见稿)各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券 ）中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。四、证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时 ...
//www.110.com/fagui/law_42686.html-了解详情
举报，中国证监会对山东创世纪投资顾问有限公司(以下简称山东创世)倪浩嫣兼职从事证券投资咨询业务的问题进行了调查。现已查实，倪浩嫣系山东社会科学院正式在编职工，经山东 ；倪浩嫣需于7月20日前辞去现有工作并正式调入山东创世，末调入前，不得从事证券投资咨询业务，逾期未办理，将撤销倪浩嫣本人的证券投资咨询 ...
//www.110.com/fagui/law_82609.html-了解详情
或潜在纠纷，以及有关发起人投入资产的计量属性；核查发起人股份转让情况。通过咨询中介机构、询问发行人高管人员及其财务人员、前往工商管理部门调阅发行人注册登记 发行人是否接受过政府审计及其他外部审计，如有，核查该审计报告所提问题是否已得到有效解决。调查发行人报告期及最近一期的业务经营操作是否符合监管部门的 ...
//www.110.com/fagui/law_64873.html-了解详情
之间应当建立健全隔离墙制度，确保经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立；电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互 应对中国证监会、外部审计机构和证券公司监督检查部门等对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实。（二）监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
公司环境保护和产品质量、技术标准是否符合相关要求。 询问公司管理层及相关部门负责人，咨询公司律师或法律顾问，取得公司有关书面声明等，关注公司生产经营活动是否符合环境 中说明尽职调查涵盖的期间、调查范围、调查事项、调查程序和方法、发现的问题及存在的风险、评价或判断的依据等。项目小组应在尽职调查报告中说明 ...
//www.110.com/fagui/law_359277.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务