部门能够对集合资产管理业务的运作和管理进行有效的监控，切实防止账外经营、挪用集合资产管理计划资产及其他违法违规情况的发生。（二）推广安排1、证券公司 每一份集合资产管理合同的金额不得低于《试行办法》规定的最低金额，并防止客户非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。5、集合资产管理计划推广期间，应当由托管 ...
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、第十五条等规定惩治。返售方在回购期内不得动用回购证券。禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的证券。五、禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事 一律按本通知规定执行。八、严禁金融机构以出售国库券代保管单等形式盗用国家信用，非法集资或变相高息吸收存款。九、违反本通知规定者，人民银行有权视其情节轻重， ...
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人员无任何重大不良记录；（五）上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；（六）未挪用客户交易结算资金。第三章贷款的期限、利率、质押率第九条股票质押贷款期限最长 的；（四）未按合同约定的用途使用贷款，挪作他用的；（五）套取贷款牟取非法收入的；（六）拒绝或阻挠借款人监督检查贷款使用情况的；（七）未按合同约定 ...
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部门要按照通知要求，认真检查本地、本部门从事期货交易的情况。对以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，要严肃查处，坚决取缔。二、因业务需要，确需 交割；同时，要积极做好准备，确保客户顺利提金和撤资，不得以任何理由侵占挪用客户保证金，切实保护投资者利益；在全部经纪业务停止后，要向省证管办提交书面报告 ...
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四）对照《期货交易管理暂行条例》及四个管理办法等有关规定，审查公司有无挪用客户保证金、不将客户指令入市等违反《条例》和管理办法的行为，是否遵守证监会 管理暂行办法》规范运作，对于超过６个月未营业或者有严重违法行为的，尤其是非法代理客户从事证券、期货业务的，要注销其许可证。五、期货经纪公司高级管理人员 ...
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年9月20日9关于规范期货经纪公司接受出资若干问题的通知证监期字[1996]16号证监会1996年12月23日10关于坚决制止以期货交易为名进行非法集资活动的通知证监期字〔1997〕41号证监会1997年11月12日11关于加强对证券投资基金发行工作监督检查的通知证办[1998]10号证监会1998 ...
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四条会员对客户的资金和证券应有详实的记录和凭证，按户分帐管理，不得挪用。第二节证券自营业务第四十五条取得自营业务资格的会员，可以在交易所市场 的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、非法侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏 ...
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四条会员对客户的资金和证券应有详实的记录和凭证，按户分帐管理，不得挪用。第二节证券自营业务第四十五条取得自营业务资格的会员，可以在交易所市场 的交易于成立时生效，买卖双方必须承认交易结果，履行清算交收义务。因不可抗力、非法侵入交易系统等原因造成严重后果的交易，交易所可以认定无效。违反本规则，严重破坏 ...
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在期货市场盲目、无序状态下所形成的期货纠纷案件，保护当事人的合法权益，制裁非法交易行为，维护正常的期货市场秩序，是当前人民法院的一项重要任务。审理这类 还认为，经纪公司应当将客户的保证金和自己的自有资金分户存放，专款专用，挪用客户的保证金给客户造成损失的，应当赔偿。会员公司或者客户透支的，应当返还占用 ...
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