信息，诱骗社会公众购买所谓“原始股”；二是非法中介机构以“投资咨询机构”、“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”的名义，未经法定机关批准，向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票；三是不法分子以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财。地方各级 ...
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管理体制。其次，要进一步整顿期货经纪公司分支机构，清理非经纪公司会员的期货代理业务，并实行许可证制度。未取得许可证的机构和单位一律不得从事期货经纪业务。 要组织力量对部分上市公司、证券公司、期货经纪公司和证券、期货交易所以及其它中介服务机构的经营状况等进行深入调查研究，通过典型解剖，了解其运作情况以及 ...
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，任何单位或者个人不得从事期货经纪业务，不得在其名称中使用“期货经纪”、“期货代理”或者其他类似字样。关联法规：国务院部委规章（1）条第二十三条 期货经纪 交易情况。第五十六条 期货交易所总经理离任时，期货交易所应当聘请具有从事相关业务审计资格的中介机构对其进行离任审计。中国证监会认为必要时，可以指定 ...
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市财政保障性住房资金中列支。市财政局收取的土地收益等价款，优先用于回购保障性住房。第十二条 房地产中介机构不得代理未取得完全产权的保障性住房的出租、买卖等业务。第十三条 保障性住房购房人在取得保障性住房完全产权或由政府回购之前，有与其申报收入明显不符的高消费行为时，应当主动 ...
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，担任企业的法律顾问。从事会计工作是指：1、在会 计师事务所等中介机构从事会计、审计等专业工作；2、在会计审计监管机构、自律机构从事 申请人或拟任人向全国高等学校学生信息咨询与就业指导中心或者其授权的高等教育学历认证代理机构申请认证；上述机构认证报告做出肯定结论的，予以认可。对于1970年--1976 ...
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条例》)的规定，构成《股票条例》第七十四条第一款第(二)项所述“在股票发行、交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。(二)中介机构违规情况1、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐人，在其制作的大明公司招股说明书中，隐瞒了大明公司缩股的事实，披露大明公司 ...
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有限责任公司分别与北京证券登记公司和大连国际信托咨询公司证券交易营业部签订了股权证代理托管协议，协议中明确标明大明公司股权证的发行价仍为１∶１．２。⑤． 交易过程中，作出虚假、严重误导性陈述或者遗漏重大信息的”行为。（二）中介机构违规情况１、华夏证券有限公司作为大明公司本次股票发行的主承销商及上市推荐 ...
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上交所会员参与的大宗专场业务通过现有路径结算。 合格投资者可以指定本公司的结算参与人代理结算，也可以以自己名义结算。 第二章 结算账户的开立、变更和注销 2 ，买方为负数（-）；发起方“佣金”为“+”，响应方“佣金”为“-”；响应方应付中介机构的佣金数据，由上交所提供本公司。 3、本公司在T 日日终， ...
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以“产权经纪公司”、“外国资本公司或投资公司驻华代表处”等名义向社会公众非法转让或代理买卖未上市公司股份；以证券投资为名，以高额回报为诱饵，诈骗群众钱财等 协会，对四川股权托管机构进行规范和行业自律；协调四川股权托管机构及相关中介机构，配合查处非法证券活动有关工作。省公安厅。参加协调小组办公室工作；对 ...
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均属无效。第十一条 交易所实行理事会领导下的总裁负责制，总裁是交易所的法人代理。第十二条 为了加强交易所的自律和管理，理事会根据需要下设会员资格审查、 结算机构的职责：(一)负责期货合约的结算与交割；(二)在交易过程中，作为交易中介，即卖方的买方，买方的卖方；(三)负担风险管理的责任，保证期货合约的 ...
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