公司应当在与客户签署融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立实名信用证券账户。证券公司 审批客户信用额度、强制平仓等重大事项出具意见。 第二十条 证券公司应当建立以净资本为核心的融资融券业务规模监控和调整机制：(一)根据监管要求和自身财务状况， ...
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业务”)，根据《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《关于加强证券期货信息传播管理的若干规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下 投诉电话录音记录；(九)公司受到客户投诉的记录、核查、处理结果等情况；(十)中国证监会及有关证监局要求的其他材料。以上第(一)、(二)项材料发生变化的 ...
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。第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规 处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。 第十七条证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。 第十八条本检查制度由证监会解释。 ...
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制度第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、 部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。第十七条证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。第十八条本检查制度由证监会解释。第十 ...
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根据经中国证券监督管理委员会批准修订并发布的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法(暂行)》、《主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司 ...
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年金基金参与证券市场投资活动，保障基金资产安全，保护职工合法权益，根据国家法律法规和《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理试行办法》，按照中国证券监督管理 包括企业年金基金的全部基金等证券交易的资金清算与交收。对于企业年金基金投资运作过程中出现证券超买、卖空等行为，托管人应负责向相关责任人追究相应的 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，决定对证券投资咨询机构及人员执业资格进行年度检查，现将有关事项通知如下： 价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与机构资格 ...
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有关方面的资料：(一) 由公司有关部门或控股(参股)企业的负责人上报重大投资融资、资本运作、资产经营项目的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料；( 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。第二章 人员组成第四条 薪酬与考核委员会成员由三至七名董事 ...
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。对达不到上述两类标准的证券经营机构，要通过合并、转让或其他方式予以撤销。中国证监会要制定证券经营机构管理办法，明确分类标准和审核程序，严格把关，保证质量。(二)规范证券经营机构的业务范围，逐步分离其非证券业务。逐步将证券经营机构现有的实业投资和其他非证券业务分离出去， ...
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的报备材料进行审阅并及时上报审阅意见。对上市公司实施资产重组后的规范运作情况及中介机构对公司的辅导工作进行监督，出具调查报告，提出整改意见。(五) 《外国证券类机构驻华代表机构管理办法》的规定履行职责。 五、期货业务工作职责(一)负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司的业务活动 ...
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