公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供 十四条 证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票， ...
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额、期末余额，及其对公司的影响。第三十二条 公司应当披露重大合同及其履行情况，包括但不限于：（一）在报告期内发生或以前期间发生但 网站上的年度报告全文。1.2公司简介股票简称 股票代码 股票上市交易所 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表姓 名 电 话 传 真 电子信箱 二、主要财务数据和股东 ...
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播出电话、传真、短信及网址等联络方式，对具体证券或者证券相关产品价格涨势或者市场走势做出确定性判断，未按要求履行报备程序等问题。4. 人员管理 ，存在代理委托人从事证券投资、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。13. 因违法违规行为受到刑事制裁 ...
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中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督 在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式报送本所。第八章 融资融券违约记录申报会员应当建立客户档案管理制度，对 ...
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中国证券业协会的有关规定，切实执行会员融资融券内部管理制度，认真履行与客户之间的融资融券合同，自觉接受证监会和本所、中国结算公司、中国证券业协会的监督 在每一月份结束后10个工作日内通过本所“会员网上业务专区”，以“公文上传”的方式报送本所。第八章 融资融券违约记录申报会员应当建立客户档案管理制度，对 ...
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洗钱法》和相关规定履行报告义务。第十四条客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管或者第三方存管方式进行保管。定向资产管理合同应当明确约定客户委托资产 或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；（六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户 ...
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不履行或者怠于履行的，证券公司应当及时向证券交易所、注册地中国证监会派出机构报告。第二十六条证券公司应当依照合同约定的时间和方式，至少每月一次向客户 或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益； （六）自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户 ...
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标的；（三）数量；（四）质量；（五）价款或者报酬；（六）履行期限；（七）地点和方式；（八）违约责任；（九）解决争议的方法；（十）对发行人经营 披露。第一百八十一条发行人应披露对投资者作出投资决策有重要影响的其他事项，如重大合同、重大诉讼或仲裁事项等。第六节本次发行各方当事人和发行时间安排第一百八十二条 ...
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重大变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生重大 九条通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将委托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。第五十条 ...
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管理制度的相关文件；(三)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式；(四)本所要求提交的其他材料。 第五条 会员参与本所融资融券交易， 证券账户持有的股票不计入其自有股票，会员无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。投资者及其一致行动人通过普通证券账户和 ...
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