中明确投资顾问由于本身差错、疏忽、未履行职责等原因而导致财产受损时应当承担相应责任。第四章 资产托管第十八条 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由 确定并实施收益分配方案；（八） 按照有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定以受托人名义或其指定的代理人名义登记资产；（九） 每月结束后7个 ...
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，得处以违约金，并给予警告、停止或限制其在集中交易市场从事买卖或除名的处分。（一）违反法律的。（二）违反交易所章程、营业细则、受托合同准则或其他规则的。（ 进行的买卖。在此期间，仍视其为证券商。依前款的规定，经指定的其他成员在清理该买卖的范围内，视为证券商的代理人。第五十九条深圳证券交易所的董事或经理 ...
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的债权让渡给收购方，由收购方参与金融机构的清算。(四)支付收购款债权人(代理人)凭有效身份证明及个人债权收购确认函到指定银行领取收购款。银行收回个人债权收购 地方政府不能按期如数偿还借款，由中央财政从地方的转移支付资金或税收返还中扣回欠款。 七、各方责任由金融监管部门根据实际情况，决定并公告对金融机构 ...
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指定的其他证券商在清理该买卖业务范围内，视为该证券商的代理人。第六十四条主管机关和深圳市审计局为保护公共利益和投资者合法权益，可随时要求交易所提交关于其营业 工商行政管理局处以２万元以上、５万元以下罚款；（二）由市行政监察局追究当事人责任，视情节给予处分；（三）由主管机关给予停止该股票交易、过户和通报 ...
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