竞争、减少关联交易。确实不能减少的关联交易，应定价公允，并严格履行相关决策程序和信息披露义务。上市公司应在年报“公司治理”部分披露公司是否存在因部分改制、行业 和经营决策权，相关经济利益、风险和报酬的归属，以及合同期限的长短、可撤销性等方面综合判断控制权的归属，并对判断的结果和依据作出充分披露。（七） ...
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季报披露前预计2011年第一季度归属于上市公司普通股股东的净利润为负值、实现扭亏为盈、与上年同期相比上升或下降50%以上但未进行业绩预告，或者预计2011年第一 按本所相关规定应披露的报告期日常经营重大合同的。十三、上市公司在本次季报中对以前报告期披露的财务报表数据进行追溯调整的，应当在报送季度报告的 ...
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上市公司信息披露管理办法》规定的标准执行。第三十三条 公司应当披露重大合同及其履行情况。包括（但不限于）：（一）在报告期内发生或以前期间发生但 的担保）担保对象名称 发生日期（协议签署日） 担保金额 担保类型担保期 是否履行完毕 是否为关联方担保（是/否）报告期内担保发生额合计注7报告期末担保余额合计 ...
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交易编码。第五十五条客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留 保存该交易指令。第五十七条期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十八条期货公司 ...
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注册会计师严重缺乏风险意识，不能做到规范执业，甚至协助公司编制虚假财务信息。他们为公司会计报表出具的审计意见不是建立在认真履行审计程序，充分收集审计 公司会计账簿、凭证和有关经济合同复印件的组合，不足以支持所发表的审计意见。(三)质量控制不严。根据独立审计准则的要求，会计师事务所要加强质量控制，包括对 ...
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台账 62表33： 系统软件台账 63表34：技术资料登记表 64表35：信息技术合同台账 66表36： 软硬件设备采购申请表 68表37： 系统数据维护记录表 69表 ，或者违法违规经营等情形，由中国证监会指定其他机构对该证券公司进行托管的情况。第三条本指引以防范风险为核心，以维护被托管机构信息系统 ...
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了进展，但也有一些公司的经营机制转换没有完全到位，在规范运作及内部管理等方面存在问题。为进一步促进公司严格遵循境内外有关法律和法规，切实履行对 ，可实行经济性裁员，解除与职工签订的劳动合同；可辞退、开除职工。?公司要取消“干部”和“工人”的称谓，打破“干部”和“工人”的身份界限和岗位界限，不得套用政府 ...
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申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，投资管理人员应认真履行各项义务，不得擅自离职；已完成工作移交的投资管理人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务。第三十二条公司应当严格遵守有关信息披露的规定，及时披露基金经理的变更 ...
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行为，是否勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，是否严格遵守《基金法》及其他有关法律法规、基金合同的规定；若存在违法违规或未履行基金合同承诺的，应就有关 总额的比例、支付给该证券机构的年佣金及占全年佣金总量的比例、报告期内租用证券公司席位的变更情况、专用席位的选择标准和程序等。(九)其他在报告期内发生的 ...
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机构有其他重大利害关系的公司名单。（四）托管协议当事人为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，由基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人 、违约赔偿、具体责任划分等事项进行约定，包括但不限于：（一）托管协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的，应当承担违约责任。（二）因托管 ...
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