；（五）申请恢复上市的公司的主要财产情况；（六）申请恢复上市的公司的重大债权债务情况；（七）申请恢复上市的公司的重大资产变化及收购兼并情况；（八） 所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。10.2.9公司提出恢复上市申请时，应当提交以下（包括但不限于）文件：（一）经 ...
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原批准机关提出申请，经批准后方可进行，并在主管机关和有关部门的监督下清理债权债务，以及妥善结束其正在进行或尚未了结的证券交易和其它活动。第二十二条 机构应依照国家有关法令和管理规定，以及主管机关制定和认可的业务管理制度，本着合法经营和公开、公平、公正的市场原则开展业务活动，接受主管机关的管理和监督。第 ...
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，正确运用股票、债券方式筹集社会资金，加快资金的合理流动，保障股票、债券持有人的合法权益，特制定本试行办法。第二条本市企业向社会筹集资金，均须按照本试行办法的 ，不得超过本企业自有资产净值的百分之三十。第六条股票应当记名，不能退股，可以转让和继承、捐赠，也可以作为抵押品。第七条股份企业可以在下列两种 ...
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从事证券业务资格的注册会计师签字的上一年度审计报告；3．会员财务情况说明，包括会员债权债务情况、对外投资参股情况、对外提供借款担保情况等。4．经有权部门年审 全权委托；5．侵占、挪用、拖欠客户股息、国债兑付金等损害客户合法权益的行为；6．以不正当手段恶性竞争。第十三条会员受到处罚，如影响其证券代理买卖 ...
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存在重大诉讼、仲裁、股权纠纷或潜在纠纷。(八)公司设立后股权转让及增资、减资的行为是否合法，是否履行法定程序。(九)公司的股东大会、董事会、监事会是否依法 、资产出让获得收入及其他非经营性收入等；7.公司营业收入构成主要为债权形式或易货形式，公司债权性资产(包括：应收帐款、预收货款、其他应收款)比重较 ...
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批准发行股票、债券的企业，可以自行发行，也可以委托专业银行或其它合法金融机构代理发行。代理发行单位不承担经济责任。第二十四条发行股票、债券必须坚持自愿认购的 其它金融机构有权对此进行监督审查。第二十六条股票、债券均采取记名方式，可以转让或继承，也可以作为向银行申请贷款的抵押。第二十七条股票、债券的转让 ...
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柜台买卖非上市有价证券的行为。（十七）交易所，是指特区内有价证券集中买卖的唯一合法场所——深圳证券交易所。（十八）竞价买卖，是指在交易所内按照“价格优先，时间 上述交割结算基金或赔偿准备金代偿后，向不履行义务一方追偿。第七十三条因有价证券集中交易市场买卖所生的债权，以第五十三条规定的结算基金进行清偿 ...
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发布后暂停上市的公司，在公司股票暂停上市期间，本所不再为其股票提供特别转让服务。对于《实施办法》发布前已经暂停上市的公司，其股票恢复上市与终止上市 ８申请股票恢复上市的公司应当聘请具有证券从业资格的律师事务所对其恢复上市申请的合法、合规性进行充分的核查验证，对有关申请材料进行审慎审阅，并对恢复上市申请 ...
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修改第十三章 附则第一章 总 则第一条 为维护公司、股东、债权人和客户等相关利益主体的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》( 第十三条 公司股东及其实际控制人具备法律法规和中国证监会规定的条件。股东转让其持有的公司股权，应当确认受让方及其实际控制人符合法律法规和中国证监会规定的 ...
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独立性发表明确意见。(二)上市公司规范运作的调查(除独立性之外) 1、上市公司章程是否合法、合规。 2、上市公司董事会、监事会是否建立完善的工作制度，相关制度是否 全部完成，相关的债权、债务关系、产权过户手续未办理完毕，对价未结清，存在遗留问题；(2)有关重组情况的信息披露内容、程序不符合相关规定；( ...
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