中国人民银行、国务院证券委联合下发的《关于加强股票市场治安管理工作的通知》的精神，会同当地有关部门，对上市公司的股东大会予以必要的指导，提高股东大会的规范 股东的权益，不得扰乱大会的正常程序或会议秩序。十二、上市公司召开股东大会，应当采取安全保卫措施；需要由公安机关采取治安措施的，可以在股东大会召开的 ...
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全国人大法律（1）条第六十四条证券公司应当自中国证监会批准之日起三个月内完成撤销工作，并到所在地工商行政管理机关办理注销登记手续。经中国证监会批准，撤销 ；（十）是否按中国证监会规定按时报送业务报表和财务报表；（十一）营业场所和安全设施是否符合要求；（十二）中国证监会认为需要检查的的其他事项。第八十八 ...
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公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司资产的安全，保护公司和全体股东的合法权益。第六条 为 发行保荐书2-2 保荐人尽职调查报告2-3 发行人律师出具的法律意见书2-4 发行人律师工作报告第三章 财务信息相关文件3-1 发行人最近1年的财务报告和审计报告及 ...
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资金安全，我会决定建立证券市场交易结算资金监控系统(以下简称监控系统)，授权中国证券投资者保护基金公司(以下简称保护基金公司)负责监控系统的建设、维护和日常管理工作 系统试运行将于2010年7月1日启动，注册地在北京的16家证券公司应于2010年6月根据监控系统接口规范及数据传送指引完成传送系统的开发 ...
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《规定》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于： (一)安全保管资产管理计划财产； (二)设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备 和退出或发生资产委托人违约退出的，资产管理人应当于每次开放期结束或违约退出申请确认后5个工作日内将客户资料表报中国证监会备案 第四十三条订明资产管理 ...
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上市的股份。六、本通知自颁布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○○七年三月二十八日境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则 第一章 总 则第一条为 条本公司对股份质押登记或解除质押登记申请审核通过后，自受理之日起三个工作日内，办理质押登记或解除质押登记手续，并向质权人出具股份质押登记证明或解除 ...
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对于不分配的理由未作出合理解释；（八）公司缺乏稳健的会计政策；（九）公司资金大量闲置，资金存放缺乏安全和有效的控制，或者大量资金用于委托理财；（ 三）股东大会通过本次发行议案后，公司应当在2个工作日内公布股东大会决议，公告中应当载明“该方案尚须报中国证券监督管理委员会核准”字样；如果股东大会对董事会的 ...
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大，大的也可能变小。5．运用现代化手段，严格监管，保证市场安全。 保证市场安全有效地运行是证券监管的一个重要目标。现代科技的发展，特别是网络技术 机构的主要负责人增强法制观念，学习政策法规，带头遵纪守法，在公司经营管理中严格依法行事。要切实加强思想政治工作，坚持“两手抓，两手都要硬”的原则。其次，强化 ...
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设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年；(四)证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为，历史上发生的挪用正按照上报批准 可行性研究报告。(六)证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。(七)与银行签订 ...
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可行性研究报告。 (六)证券服务部管理规章制度。包括人事管理制度、设备管理制度、安全管理制度、计算机信息系统管理制度、稽核管理制度及其它管理制度。 (七)与银行签订 风险，要及时上报中国证监会。派出机构要指导、督促证券公司切实履行法人责任，加强对证券服务部的管理，规范经营，防范风险。自本通知收到之日起 ...
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