向本所承诺，自发行人股票上市之日起１２个月内，第一大股东不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。本条所指股份不包括在此期间新增的股份。３． ，应当自该事实发生之日起两个工作日内向本所报告并公告：（一）公司章程、注册资金、注册地址、名称的变更；（二）经营方针和经营范围的重大变化；（三） ...
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行为。 二、相关政策的衔接问题(一)《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向中国证监会派出机构和交易所申请自律备案。(二)《办法》 和相关当事人对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性，以及以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。(二)申请报告主要内容包括重大变更事项的 ...
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股东应当承诺，自发行人股票上市之日起１２个月内，第一大股东不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。本条所指股份不包括在此期间新增的股份。３． ，应当自事实发生之日起两个工作日内向本所报告并公告：（一）公司章程、注册资金、注册地址、名称的变更；（二）经营方针和经营范围的重大变化；（三） ...
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向本所承诺，自发行人股票上市之日起１２个月内，第一大股东不转让其持有的发行人股份，也不由上市公司回购其持有的股份。本条所指股份不包括在此期间新增的股份。３． ，应当自该事实发生之日起两个工作日内向本所报告并公告：（一）公司章程、注册资金、注册地址、名称的变更；（二）经营方针和经营范围的重大变化；（三） ...
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的投资者及其一致行动人在作出报告、公告前，不得再行买卖该上市公司的股票。相关股份转让及过户登记手续按照本办法第四章及证券交易所、证券登记结算机构 金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的 ...
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名称和住所、组织形式、业务范围、注册资本；股东名称和出资额、股东权利和义务、合格的机构投资者5年内不转让其在财务公司股份的承诺；公司的法定代表人，公司的机构 高级管理人员的规定见本部分的相关内容。（9）从业人员中拟从事风险管理、资金集中管理的人员的名单、详细履历。（10）从业人员中从事金融、财务工作5 ...
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，上海、深圳证券交易所：为加强证券营业部的管理，规范证券营业部的设立、转让和变更工作，促进证券市场健康、稳定发展，根据有关行政法规和政策，现 注册资本金10％；(四)拨付所属分公司和证券营业部的证券营运资金总额超过公司注册资本金40％；(五)近三年连续亏损；(六)股权关系尚未理顺；(七)尚未按有关法规 ...
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，应当向中国证监会提供以下文件：（一）中国公民的身份证明、在中国境内登记注册的法人或者其他组织的证明文件；（二）基于收购人的实力和从业经验对上市 收购人的收购资金来源及其合法性，是否存在利用本次收购的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形；（七）涉及收购人以依法可以转让的证券作为支付条件对上市公司进行 ...
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并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：（一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；（二）通过认购 3-4 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于上市公司最近1年及一期的非标准无保留意见审计报告的补充意见3-5 会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告第四章 ...
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的投资者及其一致行动人在作出报告、公告前，不得再行买卖该上市公司的股票。相关股份转让及过户登记手续按照本办法第四章及证券交易所、证券登记结算机构 金融机构的情况说明；（六）财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的 ...
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