法律证明文件及最近3年的年度财务报表；(七)拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；(八)经营场地的所有权或使用权证明；( 3年内不得申请从事期货经纪业务、没收非法所得、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，由司法机关追究 ...
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，贯彻国家宏观调控措施，加强期货市场管理，规范期货交易行为，保护期货交易当事人的合法权益，维护期货市场秩序，促进期货市场发展，依据国家有关法律、法规的规定， 第六章 期货经纪机构第三十七条 期货经纪机构是指依法成立的期货经纪公司以及经过批准可以从事期货经纪业务的会员。任何单位和个人不得擅自成立期货经纪 ...
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公证、认证的机构公证、认证并经中国驻该国使(领)馆认证的营业执照或合法开业证明的复印件；(四)交易所章程和主要业务规则；(五)董事会(理事会)成员名单、管理层 其交易所上一年度的年报。第二十九条境外证券交易所对在其上市交易的中国公司及其中资会员进行重大处罚时，代表处应当及时通报中国证监会，并自处罚之日 ...
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。 (三)应对基金管理人在本年度内所编制的与托管人有关的基金披露信息是否合法、真实、完整作出说明。 四、基金年度财务报告 (一)审计报告 应采用中国注册 影响。 2.关联交易 (1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的发起人等所有存在重大利益关系的任何关联人在报告期内已进行交易，则 ...
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（１９９３年５月上海证券中央登记结算公司发布）第一章总则第一条为发展和完善人民币特种股票市场，保障投资者的合法权益，特制定本规则。第二条本规则下列词汇具有如下 的银行付款担保；三、市场发展基金和风险基金所孳生的利息；四、公司的罚款收入等；五、公司在其收付款代理银行所孳生的利息；风险基金使用第七十一条如 ...
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中国证监会批准的、主要接受客户委托进行国债期货交易并提供相关服务的期货经纪公司和有证券经营权的金融机构。未经中国证监会批准，任何机构不得从事国债期货经纪 ，限期停止国债期货经纪业务，没收全部非法所得、处以１０万元以上１００万元以下的罚款。对前款所列行为负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，根据不同 ...
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规定。(三)应对基金管理人在本年度内所编制的与托管人有关的基金披露信息是否合法、真实、完整作出说明。四、基金年度财务报告(一)审计报告应采用中国注册会计师 的影响。2.关联交易(1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的发起人等所有存在重大利益关系的任何关联人在报告期内已进行交易，则 ...
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处罚方式。反馈意见：按照《证券法》规定，信息披露违法行为处罚方式只有警告和罚款两种，而且必须予以并处，因此无论是虚假记载、重大遗漏、误导性陈述还是未按 意见：“独立作出适当判断，保护投资者的合法权益”是对董事、监事和高级管理人员忠实、勤勉履行职责的具体要求。一旦成为公司的董事，就应当为全体股东的利益 ...
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证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二 机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第三十二条 基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管 ...
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证券投资基金评价业务，引导证券投资基金的长期投资理念，保障基金投资人和相关当事人的合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规，制定本办法。第二 机构未按照本办法规定保存有关文件和资料的，责令改正，单处或者并处警告、罚款。第三十二条基金评价机构有下列行为之一的，中国证监会采取责令改正、监管 ...
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