的条件,拟申请参与特定客户资产管理业务试点的基金管理公司,应当向中国证监会提出变更经营范围、开展特定客户资产管理业务的申请。二、基金管理公司申请开展特定客户 的了解、客户风险承受能力及委托资产来源的判断与识别、资产管理合同的订立、资产管理信息的传递以及客户服务等;(十)特定客户资产管理业务记录及档案 ...
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名单通报上市部。 (8)根据交易所业务规则和监管的需要,负责股份转让的市场组织,安排上市公司收购期间的停牌和复牌。 3.持续监管。 (1)与中国 顾问的执业情况记录在案;在持续督导期间,财务顾问与收购人解除合同的,调查合同解除的真实原因,并应督促收购人尽快另行聘请其他财务顾问机构履行督导职责,要求后任 ...
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中国证监会提交下列文件:(一)法定代表人签署的申请表;(二)股东会关于变更为合营公司的决议;(三)公司章程修改草案;(四)股权转让协议或出资协议(股份认购协议);(五 验证报告。第二十三条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对申请文件进行审查,并自接到完整的申请文件之日起三十个工作日内做出决定。 ...
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原因。大额销货退回需披露详细情况。公司还应对上述关联交易的必要性和持续性作出说明。 (二) 资产、股权转让发生的关联交易,至少应披露以下内容:关联交易方、交易 进度和效益,董事会应进行解释;若募集资金的运用发生变更,说明变更原因、变更程序及其公开披露的报刊及日期、变更后的投资及效益情况。第七十八条 若 ...
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,费用计提须逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外,不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司应将推广材料报推广地我会派出机构备案,并在本批复下发 机构的监督管理,履行信息披露、报告等义务。 六、你公司在计划的推广设立、投资管理、后续服务和变更、终止等活动中,如遇重大问题,须及时向我会及注册地我会 ...
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,费用计提须逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外,不得为客户办理计划合同的转让手续。 四、你公司应将推广材料报推广地我会派出机构备案,并在本批复下发 机构的监督管理,履行信息披露、报告等义务。 六、你公司在计划的推广设立、投资管理、后续服务和变更、终止等活动中,如遇重大问题,须及时向我会及公司注册地 ...
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,受让方应向期货交易所提出入会申请并提交相关文件、资料,经期货交易所理事会审查批准后方可履行转让手续。2.会员可以按期货交易所规定程序退会,但退会的会员 情况;(6)决定增加或减少期货交易所注册资本;(7)决定期货交易所的变更、终止和清算等事项;(8)决定期货交易所其他重大事项。2.理事会是会员大会 ...
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说明原因。大额销货退回需披露详细情况。公司还应对上述关联交易的必要性和持续性作出说明。(二)资产、股权转让发生的关联交易,至少应披露以下内容:关联交易方、交易内容、 包括:(一)公司章程正本;(二)中国证监会核准本次发行的文件;(三)与本次发行有关的重大合同;(四)承销协议;(五)最近三年及最近一期的 ...
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(五)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 第八章 基金合同的变更、终止与基金财产清算 第六十五条 按照基金合同的 (一)分享基金财产收益; (二)参与分配清算后的剩余基金财产; (三)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; (四)按照规定要求召开基金份额持有人 ...
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编号、拟质押证券简称、证券代码、证券数量等内容;(二) 经公证的质押合同原件(应对质押合同的真实性和合法性进行公证);(三) 质押双方有效身份证明文件及复印件(境内法人需 双方另行约定。第十五条 质押当事人因主合同变更需要重新办理质押登记的,应当按本细则第七条的规定解除原质押登记后,重新向本公司申请 ...
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