。本通知所称询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和 申购进行同比例配售。配售比例为拟向询价对象配售的股份数量除以发行价格以上的有效申购总量。有效申购的标准应在发行公告中明确规定。保荐机构应对询价对象 ...
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职责。第十二条 结算参与人不再符合本规则第六条、第七条规定的条件的，本公司将下调其结算参与人类别或注销其结算参与人资格。乙类结算参与人达到 申请人公章)：(一)申请报告；(二)法定代表人对经办人的授权书；(三)经办人的有效身份证明文件及复印件；(四)本公司要求的其他资料。第十八条 本公司注销结算参与人 ...
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本通知所称询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和 ）累计投标询价情况，包括：所有询价对象在不同价位的有效申购数量,不同价位以上的累计有效申购数量及其对应的超额认购倍数，申购总量和冻结资金总额；（二） ...
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的前提下做适当修改，但应在申报时作书面说明。第五条由于商业秘密（如核心技术的保密资料、商业合同的具体内容等）等特殊原因，本准则规定的某些信息 公司债券的，应重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过一个月。第九条发行人申请文件核准后，在募集说明书披露前发生 ...
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理性回归，证券公司逐步分化，行业风险明显释放，从根本上解决证券公司问题的时机和条件已经成熟。为统一认识，明确目标和要求，切实做好证券公司综合治理工作， 缓解证券公司阶段性流动性困难，帮助底数清楚、整改有望的公司渡过难关；建立证券监管机构与公安、司法机关的有效协作机制，严肃市场纪律，严厉查处违法违规行为 ...
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及其派出机构采取监管措施。5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解 营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格 ...
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具体含义。（二）上市公司应结合公司水、电、开发技术等生产配套条件，披露相关矿产产业化的预期达产时间、生产规模、投资收益率等事项。上市公司为矿业权出让人的 矿业权的，应参照执行本格式指引，同时应提供有效法律文件，说明并披露该等取得或者受让行为是否符合矿产所在地的外资管理、行业管理等法律规定。七、备查文件 ...
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具体含义。（二）上市公司应结合公司水、电、开发技术等生产配套条件，披露相关矿产产业化的预期达产时间、生产规模、投资收益率等事项。上市公司为矿业权出让人的 矿业权的，应参照执行本格式指引，同时应提供有效法律文件，说明并披露该等取得或者受让行为是否符合矿产所在地的外资管理、行业管理等法律规定。七、备查文件 ...
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对机构内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险，保证销售适用性原则的有效贯彻和投资人资金的安全。第八条基金销售机构应根据各自特点建立健全相应的 职业操守和专业胜任能力。（一）基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。（二）基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、 ...
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机构应当同时公布评级结果。第二十一条 证券评级机构应当采用有效的统计方法，对评级结果的准确性和稳定性进行验证，并将统计结果通过中国证券业协会网站和 评级报告。第三十三条 证券评级机构不再符合证券评级业务许可条件的，应当立即向注册地中国证监会派出机构书面报告并依法进行公告。中国证监会派出机构应当责令限期 ...
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