对待所有股东；(三)及时了解公司业务经营管理状况；(四)亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的 个人名义开立账户储存；(十)不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；(十一)未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄漏在任职期间所获得 ...
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（一）违反有关法律和本办法规定；（二）违反交易所规章及公告。第六十三条交易所按规定对证券商除名处分的，应报经主管机关核准。交易所为保护投资者合法权益，认为有 在交易所买卖有价证券所发生的债务，按下列顺序清偿：（一）税收；（二）委托人；（三）交易所；（四）证券商。清算头寸不敷清偿时，其未受清偿部分，可用 ...
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对待所有股东；(三)及时了解公司业务经营管理状况；(四)亲自行使被合法赋予的公司管理处置权，不得受他人操纵；非经法律、行政法规允许或者得到股东大会在知情的 个人名义开立账户储存；(十)不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；(十一)未经股东大会在知情的情况下同意，不得泄漏在任职期间所获得 ...
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各证券公司：为规范证券公司发行债券信息披露等行为，保护投资者合法权益，现发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第20号至证券公司发行债券 董事、监事、经理及其他高级管理人员过去三年内发生的违法违规及违约事实。(六)分析发行人财务状况。重点分析发行人的债务结构、资产质量、盈利状况、现金流状况、 ...
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及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称'《公司法》'）、《中华人民共和国证券法》（以下简称'《证券法》'）等法律、法规及中国 三）公司与关联方（包括未纳入合并范围的子公司）存在债权、债务往来、担保等事项的，应披露形成的原因及其对公司的影响。（四）其他重大关联交易。第 ...
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决定》修订）第一章 总 则第一条 为了规范上市公司重大资产重组行为，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，维护证券市场秩序和社会公共利益， 的情形；（四）重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍，相关债权债务处理合法；（五）有利于上市公司增强持续经营能力，不 ...
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业务，防范证券登记风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《公司法》、《证券登记结算管理办法》等有关法律、行政法规和部门规章的规定，制定本规则。关联 系统的有关登记手续。第三十六条 本公司在结清与股票发行人的债权债务或就债权债务问题达成协议后，与股票发行人或其代办机构签订证券登记数据资料移交备忘录 ...
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第一条 为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。第二条 本办法所称证券欺诈行为包括证券发行、交易及 、会计师事务所、资产评估机构等专业性证券服务机构在其出具的法律意见书、审计报告、资产评估报告及参与制作的其他文件中作出虚假陈述；(三)证券交易场所、证券业 ...
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的指令或者授意，发现有侵害客户合法权益的违法违规行为的，应当及时向中国证监会及相关派出机构报告。中国证监会及其派出机构依法保护因依法履行职责、切实维护客户 、高管人员和分支机构负责人进行监管谈话：（一）证券公司或本人涉嫌违反法律、行政法规或者中国证监会规定；（二）证券公司法人治理结构、内部控制存在重大 ...
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（以下简称特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《证券投资基金法》）及相关法律法规，制定本办法。第二条 的，基金管理公司应当承担下列责任：（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项， ...
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