。目前销毁证券一般采取化纸浆和焚烧两种方式。无论采用保种方式，事先都要对销毁方式的可行性做技术和安全鉴定。如同时销毁两种以上证券，要分别进行技术鉴定。 地点要严格保密。在运送和销毁过程中，保卫人员要切实做好安全保卫工作。要有高度的责任感，时刻保持警惕，严密监视现场。如出现意外情况，要采取果断措施，封闭 ...
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加强投资者证券账户资料与证券账户信息的管理。（一）证券公司应采取必要管理措施和技术措施，防止投资者证券账户资料的缺失、损毁，防止泄漏投资者证券账户信息。（ 违规使用他人证券账户或将他人证券账户提供给投资者使用，对投资者账户信息未尽到保密义务等违规行为的，本公司将采取要求整改、约见谈话、书面通报、暂停或 ...
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与防范制度；代销业务应急措施；代销业务会计核算办法等。4、公司代销业务人员培训情况的说明。5、公司电脑软硬件系统及其他技术设施情况的说明，包括对 人员必须严守基金持有人秘密，对投资人买卖基金的任何信息，必须严格保密，非经司法程序不得泄露。(四)严禁在销售过程中从事损害基金投资人利益的活动。 六、公司 ...
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(五)出具保荐意见书；(六)协助上市公司实施改革方案；(七)协助制定和实施稳定股价措施；(八)持续督导相关当事人履行改革方案中有关承诺义务。第四十二条保荐 超过百分之七；(三)保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员持有上市公司的股份、在上市公司任职等可能影响其公正履行保荐职责的情形 ...
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信息传递和信息保密的制度。股东不得直接或者间接要求公司董事、经理层人员及公司员工提供基金投资、研究等方面的非公开信息和资料。股东不得利用提供技术支持或者 和公司章程的规定审议有关事项。中国证监会对公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的 ...
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。目前销毁证券一般采取化纸浆和焚烧两种方式。无论采用保种方式，事先都要对销毁方式的可行性做技术和安全鉴定。如同时销毁两种以上证券，要分别进行技术鉴定。 地点要严格保密。在运送和销毁过程中，保卫人员要切实做好安全保卫工作。要有高度的责任感，时刻保持警惕，严密监视现场。如出现意外情况，要采取果断措施，封闭 ...
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机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止 条 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。证券结算风险基金从 ...
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提交的书面申请，应当包括下列内容：（一）基金公司具备运作该基金产品的基本技术条件和人员准备等情况；（二）基金公司的资产情况，包括管理的在交易所上市的基金 第十九条本所根据监管机构对创新产品保护的有关原则，对基金公司产品方案予以保密，并在必要时给予适当期限的保护。 第五章附则第二十条本指引下列用语的含义 ...
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提交的书面申请，应当包括下列内容：（一）基金公司具备运作该基金产品的基本技术条件和人员准备等情况；（二）基金公司的资产情况，包括管理的在交易所上市的基金 第十九条本所根据监管机构对创新产品保护的有关原则，对基金公司产品方案予以保密，并在必要时给予适当期限的保护。 第五章附则第二十条本指引下列用语的含义 ...
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第八条债券登记托管结算机构应当采取下列措施保证业务的正常开展：（一）具有专用的债券登记、托管、结算系统和设备，强化技术手段以保障数据安全；（二）建立 十三条债券登记托管结算机构对债券持有人有关债券登记、托管和结算的数据和资料负有保密义务，但有下列情形的，应当依法予以办理：（一）债券持有人查询本人的债券 ...
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