法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。第二条协会自律监察专业委员会（以下简称“ 权申请回避；（五）会员可以由法定代表人参加听证，也可委托一至二人代理；（六）举行听证时，调查人员提出会员违法违规的事实、证据，会员进行 ...
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业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记业务的，应当与有关机构签订委托代理协议，并列明代为办理资产管理计划份额登记机构的权限和职责。第十节 资产 法人的，本合同经资产委托人、资产管理人和资产托管人加盖公章以及各方法定代表人或授权代表签字之日起成立；资产委托人为自然人的，本合同经资产委托人本人签字或 ...
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期货交易所(含交易中心，下同)、期货交易结算机构、期货经纪公司，主要从事期货代理业务的独立企业法人和由独立企业法人设立的专门机构以及期货交易经纪人(包括从事期货 进行。 第十五条 结算机构的服务对象是结算会员。结算会员为本身及其代理客户进行期货交易结算。非结算会员的期货交易结算通过结算会员进行。 第十 ...
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可按规定作为期货兼营机构，由省监管办转报中国证监会审核批准。(四)非会员单位进行期货代理业务的，自本文件下发之日起三十天内，一律停止接收新客户和新单子 人员的业务素质不适应的状况。今后，对期货从业人员的培训考核，由省监管办授权的机构负责办理。期货从业人员的资格考核和资格证的发放，按国家规定进行。 六、 ...
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事项；（三）依据本募集说明书的约定，代理债券持有人与发行人之间的谈判及诉讼事务；（四）债券持有人会议授权的其他事项。 第十一节发行人基本情况第 本期债券募集说明书对本其债券各项权利义务的约定。”“投资者认购本期债券视作同意债权代理协议”。“债券依法发行后，发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者 ...
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的约定，代理债券持有人与发行人之间的谈判及诉讼事务；(四)债券持有人会议授权的其他事项。第五十条 债权代理人应当制定代理业务操作规则，采取有效措施保护债券持有人的合法权益，并定期出具债权代理事务报告。第五十一条 发行人应当指定专人负责债券事务。在利息或本金偿付日之前十五个工作 ...
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核查意见'第三章发行人律师的意见3-1法律意见书(附律师工作报告)第四章发行授权及申请文件4-1监管意见函4-2发行人出具的'关于XXX公司拟公开发行债券 资信评级机构出具的信用评级报告全文及有关持续跟踪评级安排的说明附录五债券债权代理协议附录六担保协议或担保函及相关文件。采用抵(质)押担保的，应提供 ...
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条债权代理人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，严格遵守代理协议的约定，并履行下列义务：(一)当出现未能及时偿付本息及其他可能影响 持有人与发行人之间的谈判及诉讼事务；(四)债券持有人会议授权的其他事项。第五十条债权代理人应当制定代理业务操作规则，采取有效措施保护债券持有人的合法权益， ...
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法律、行政法规、部门规章和中国证监会授予协会实施自律监察职权的规范性文件（以下统称“授权规定”）及协会自律规则，制定本规则。第二条协会自律监察专业委员会（以下简称“ 权申请回避；（五）会员可以由法定代表人参加听证，也可委托一至二人代理；（六）举行听证时，调查人员提出会员违法违规的事实、证据，会员进行 ...
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，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受 、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当 ...
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