权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一 犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第三十三条 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律，诚实信用。对遵守法律、诚实信用的 ...
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公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条 证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为 ，能够稳妥处理各类上访、投诉、纠纷，防止群体性事件、恶性个案发生5.05 投资者教育融入各项业务流程和服务环节，在防范和打击非法证券活动中积极发挥作用6、 ...
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活动。三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户 应当由证券公司统一组织实施。七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度 ...
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券活动提供任何便利和服务。 会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会规定和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）、 ，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制； （4）投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置工作制度等融资融 ...
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券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和 操作流程，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制；4．投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券 ...
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券活动提供任何便利和服务。会员开展融资融券业务试点，应当严格遵守相关法律、法规、证监会、本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算公司”）和 操作流程，数据及信息报送的技术准备，数据及信息报送的应急机制；4．投资者教育工作制度、客户档案管理制度、合规稽核制度和突发事件应急处置制度等融资融券 ...
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数量、专业构成（如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员）、教育程度及公司需承担费用的离退休职工人数。第八节 公司治理结构第四十五条 是否建立完善的内部控制制度，公司董事、高级管理人员执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。（如果监事会认为公司决策程序合法，建立完善 ...
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及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，制订本准则。 第二条凡 的数量、专业构成(如生产人员、销售人员、技术人员、财务人员、行政人员)、教育程度及公司需承担费用的离退休职工人数。 第八节公司治理结构 第四十五条 ...
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他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项规章制度，不得为了 、价值投资、控制风险的特点。第三十条 公司应当加强对投资管理人员的合规教育，定期进行合规培训，提高其合规意识。每个投资管理人员每年接受合规 ...
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严格贯彻执行有关法律法规的规定以及本规定的要求，增强保守国家秘密和加强档案管理的法律意识，建立和完善专项规章制度，加强对有关人员的教育和管理，认真落实 和个人违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《中华人民共和国档案法》等法律法规的，由有关部门依法追究法律责任;涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任 ...
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