等敏感问题。对可能引发群体性事件或恶性个案的不稳定因素，要及时采取措施，果断予以化解。 中华人民共和国国务院办公厅二○○五年七月二十九日 附：证券公司综合治理 诚信责任，建立健全内部激励约束机制，真正做到资本充足、内控严密、运营安全、服务和效率良好。(四)推进行业资源整合，支持优质公司规范发展。鼓励、 ...
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有关法律、法规，制订相应管理办法；（二）制订自治区书报刊市场的发展规划和管理措施，并组织实施；（三）负责自治区范围内书报刊市场的管理；（四）依法查处 （三）煽动民族分裂、分割少数民族风俗习惯、破坏民族团结的；（四）危害国家安全或者泄露国家秘密的；（五）宣扬淫秽、封建迷信或者渲染暴力、危害社会公德和民族 ...
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开业；?2．1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；?3．没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；?4．计算机信息系统符合中国证监会的有关规定； 制度；?8．广州证管办要求的其他文件。?若证券营业网点已被采取诉讼保全措施，提交申报材料的单位还应于2001年1月31日前，提交法院同意证券 ...
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开业；?2．1999年日均股票、基金交易量在500万元以上；?3．没有挪用客户交易结算资金，没有违规吸收社会资金；?4．计算机信息系统符合中国证监会的有关规定； 制度；?8．广州证管办要求的其他文件。?若证券营业网点已被采取诉讼保全措施，提交申报材料的单位还应于2001年1月31日前，提交法院同意证券 ...
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值、营销的人员、基金经理及其他人员应当在现场检查之前到位；有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定 规定的格式与内容申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章，外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。(二)申报材料要求股东或 ...
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享有充分的知情权和参与权。中国证监会对期货经纪公司的监管意见、整改通知和处罚措施应列入股东会的通报事项。期货经纪公司董事会和经理层制定的整改方案应列入 经营管理事务。期货经纪公司上述职能部门与股东、最终权益持有人及其下属职能部门之间没有隶属关系。上述职能部门的负责人不得在股东单位兼职。第十四条期货经纪 ...
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一定盈利，也不保证最低收益。资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节 资产管理计划 的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应当及时采取措施制止，并报告中国证监会；（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售 ...
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对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。第二节 释义第十一条 对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的 盈利，也不保证最低收益。资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节 资产管理计划 ...
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财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施； (三)根据本合同的约定，依法保管资产管理计划财产； (四)国家有关法律法规 、《规定》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于： (一)安全保管资产管理计划财产； (二)设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所 ...
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、逐步改善的原则。旧区内不得新建工业项目，现有的妨碍城市发展、危害城市安全、污染和破坏城市环境、影响城市各项功能的工业项目，应逐步改造或者迁出， 城市管理综合行政执法部门予以查封，直至拆除继续违法建设部分。第六十三条设计单位没有按照规划部门提供的规划设计条件，编制建设工程的设计方案或者进行工程设计的， ...
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