）托管协议当事人为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，由基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督的内容 愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以根据基金托管协议中的仲裁条款或者事后达成的书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。基金托管协议中未订立仲裁条款 ...
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公司法》(以下简称'《公司法》')、《中华人民共和国证券法》(以下简称'《证券法》')等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称'中国证监会'）的有关规定，制定本 和资金来源；（四）合资协议中有关可能给发行人造成损失及损失处理的条款，如合资方不能按时投资，可能给发行人造成的损失以及损失的补偿方式等 ...
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以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本准则 方式和资金来源；（四）合资协议中有关可能给发行人造成损失及损失处理的条款，如合资方不能按时投资，可能给发行人造成的损失以及损失的补偿方式等。 ...
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等”建议修改为“受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预”；并增加本条的兜底条款“（六）证监会认定的其他情形。”反馈意见：同意采纳上述第（五）项修改 行为”和“信息披露违规行为”进行适当的区分，也有建议认为鉴于认定的依据不仅包括法律，还包括行政法规，因此建议统一改为“信息披露违法违规行为”。反馈意见： ...
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办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其 应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券 ...
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机构不承担由于证券发行人原因导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。第二十九条 证券在证券交易所上市交易的，证券登记结算机构应当根据证券 应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：（一）证券公司根据客户的委托，按照 ...
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或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动。第七条 投资管理人员应当严格遵守法律、行政法规、中国证监会规定及基金合同的规定，执行行业自律规范和公司各项 隔离。 投资管理人员应当严格遵守公司信息管理的有关规定以及聘用合同中的保密条款，不得利用未公开信息为自己或者他人谋取利益，不得违反有关规定向公司股东 ...
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。 非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。 境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其 制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容： (一)证券公司根据客户的委托，按照证券 ...
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办法。非上市证券的登记结算业务，参照本办法执行。境内上市外资股的登记结算业务，法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)另有规定的，从其 应当制定和公布证券交易、托管与结算协议中与证券登记结算业务有关的必备条款。必备条款应当包括但不限于以下内容：(一)证券公司根据客户的委托，按照证券 ...
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的简式或详式权益变动报告书附表及有关备查文件。有关备查文件应当为原件或有法律效力的复印件。第十条信息披露义务人因增加其在一个上市公司中拥有权益的股份，导致 资产、债权、股权或其他安排）、付款安排、协议签订时间、生效时间及条件、特别条款等；（二）本次拟转让的股份是否存在被限制转让的情况、本次股份转让是否 ...
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