机构股东？５．你公司是否掌握客户的以下情况：Ａ名称或姓名？Ｂ经营范围或职业？Ｃ年龄？Ｄ年收入？Ｅ以前是否参与期货交易？６．你公司是否向客户提供必要 是否进行过必要的业务培训和职业道德教育？客户投诉和广告宣传１．你公司是否专门聘用法律人士来处理客户投诉或咨询？２．你公司是否建立有相应的规定和步骤来处理 ...
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》)所披露的募股资金用途 4、公司章程 5、公司聘请的律师事务所出具的法律意见书 6、主承销商聘请的律师事务所对配股说明书出具的验证笔录 7、公司聘请的 ，实施了必要的审核程序的基础上，根据审核过程中所取得的材料做出的职业判断。 三、专项报告正文内容 (一)说明前次募集资金的数额和资金到位时间。 (二 ...
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公司筹建申请以书面方式提出评议意见。中国证监会参照专家评议会的评议意见，依照法律、法规及有关规定作出是否批准公司筹建的决定。第三条中国证监会基金监管部门 根据有关法律法规并参照国际资本市场基金运作实践，对公司筹建申请进行评议，就公司的发起人资格、可行性报告、发起人协议、筹备组成员的业务能力与职业操守、 ...
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在基金代销业务中完善内部合规控制(InternalCompliance)制度和员工行为规范(CodeofConduct)的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理证券投资基金(以下简称“基金”)销售业务所必须的内部 ...
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重点地区改制上市取得突破。4．做好股份公司规范设立和股权登记托管工作。严格按照法律规范进行公司设立，确保出资人投入的资本按时足额到位。着重抓好股权结构的优化， 基金。发展和完善人才市场，特别是经理人市场，促进上市公司高管人员向职业经理人转变。四、健全公司治理结构，推动上市公司、拟上市公司完善现代企业 ...
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行为规范（ＣｏｄｅｏｆＣｏｎｄｕｃｔ）的有关问题，提出以下指导意见：一、各代销银行应依据法律、法规及有关监管规定，参考相关国际金融企业的内部制度，建立健全本银行代理 作用。四、各代销银行应当完善代销人员的行为操守规范，建立符合行业要求的职业操守和工作规范：（一）强化岗位职责管理；（二）实行代销人员定期 ...
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公司外部信息使用人的管理上市公司应加强对外部信息报送和使用的管理。对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，上市公司应拒绝报送。上市公司依据 内部质量控制，进一步提高对证券业务审计的重视程度，在本所内部选拔具有良好职业操守、业务能力突出、经验丰富、熟悉资本市场的合伙人（主任或副主任会计师） ...
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造成或者可能造成社会公众健康损害的重大传染病疫情、群体性不明原因疾病、重大食物和职业中毒以及其他严重影响公众健康的事件。第三条本办法适用于本市行政区域内 医护人员消毒、隔离、个人防护培训。第二十三条医护人员应当增强传染病防治的法律意识，接受专门的业务培训，遵守医疗护理技术操作常规，按照有关规定做好个人 ...
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为：“为加强职工教育工作，提高职工队伍素质，适应经济建设和社会发展需要，根据有关法律规定，结合本市实际，制定本条例。”二、第二条修改为：“本条例适用于本市 第八条改为第九条，修改为：“职工通过学习取得学历证书、技术等级证书、职业资格证书、岗位合格证书、继续教育证书，按照国家和省、市的有关规定享受相应 ...
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公司外部信息使用人的管理上市公司应加强对外部信息报送和使用的管理。对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，上市公司应拒绝报送。上市公司依据 内部质量控制，进一步提高对证券业务审计的重视程度，在本所内部选拔具有良好职业操守、业务能力突出、经验丰富、熟悉资本市场的合伙人（主任或副主任会计师） ...
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