较多或比例较高的开户代理点。（二）定期统计各开户代理点办理账户开立、挂失补办、注销、合并、资料变更及查询等各项业务的数量，重点监控单项业务量较大 （四）检查被稽核单位同一笔开户代理业务的原始凭证和电子化凭证资料、结算系统账户登记资料是否相符；抽查原始凭证，检查业务人员是否按规定审核申请人身份证明文件和 ...
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和变更情况查询。中央国债公司应通过债权复核查询电话(400-666-5000)为投资者提供截止到上一日国债余额查询服务。 (二)两期国债个人债权托管账户实行实名制，具体办法比照《个人存款实名制规定》(中华人民共和国国务院令第285号)和《人民币银行结算账户管理办法》(中国人民银行令[2003]第5号 ...
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其募集资金管理制度。 6.3 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专户”)， 募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非 ，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上述内容应纳入前条所述的三方监管协议之中。 6 ...
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不违反法律、行政法规规定的其他事项。第十八条非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理。第十九条非 全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合中国证监会、期货交易所的有关规定。结算 ...
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适应市场发展的要求，中国结算深圳分公司拟启用新版Ｂ股结算系统，并对Ｂ股证券账户号码进行升位，现将有关事项公告如下：一、启用新版结算数据接口规范：取消原《 、实时开户系统开通实时登记业务：除原有的Ｂ股证券账户实时开户功能外，新增Ｂ股证券账户挂失补办、合并、注销、资料更改、资料查询等实时登记业务。四、启用 ...
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发生与业务不相关或交易价格明显异常的大额资金流动，核查发行人是否存在通过第三方账户周转从而达到货款回收的情况。会计师事务所对销售交易中存在的异常情况应保持 情况并核实该少数股东是否与发行人存在其他利益关系并披露。对于发行人申报期内关联方注销及非关联化的情况，发行人应充分披露上述交易的有关情况并将关联方 ...
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关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之 一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二） ...
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关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之 一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（二） ...
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《撤销回购登记申请》(见附件)，注明申请证券公司及申请撤销回购登记的证券账户清单。 二、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据《撤销回购登记申请》 撤销回购登记的证券账户不予处理。 三、本所债券基金部根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的处理情况，向申请券商书面确认是否注销成功。 特此通知。 ...
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生化”总股本的17.19％，流通股的56.35%。同时，还通过其控制的不同股东账户，以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格和交易量 浙江证券在上交所监督下6个月内卖出违法持有的“钱江生化”股票，并注销违规开立的个人股票账户，如有盈利予以没收，并处一倍罚款。上述机构和个人应自收到 ...
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