3；被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保；被收购公司不得公开发行股份募集资金，不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联 的，对收购人解决与上市公司同业竞争等利益冲突及保持上市公司经营独立性的方案进行分析，说明本次收购对上市公司经营独立性和持续发展可能产生的影响；（ ...
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分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 四、证券公司集合资产管理业务的后续监管(一)集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国证监会出具批复或无异议函 安排的公平性、合理性；5、推广方案的合规性；6、委托人参与和退出集合资产管理计划有关安排的合规性；7、管理人自有资金参与集合资产管理计划及有关安排 ...
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，督促做好信息披露工作，督导相关当事人履行改革方案中有关承诺义务。对于未能尽到保荐责任的，要采取必要的监管措施。14、基金管理公司、证券公司、保险 公司完善法人治理结构，提高治理水平，切实解决控股股东或实际控制人占用上市公司资金问题，遏制上市公司违规对外担保，禁止利用非公允关联交易侵占上市公司利益的 ...
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为今后在创业板上市的公司预留了空间。（一）严格对发行人独立性的要求改制方案不合理，上市公司不能独立运作，是上市公司业绩不真实和控股股东、实际 的内在机制进行约束。但是，取消筹资额上限的规定，并不意味着监管部门放弃了对募集资金用途的监管，《管理办法》保留了筹资额和投资项目应当与发行人生产经营规模、财务 ...
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机构与有关集合资产管理计划推广地中国证监会派出机构之间应当及时沟通、协调有关监管事宜。中国证监会派出机构对辖区内证券机构擅自开展集合性理财活动或从事其他 安排的公平性、合理性；5、推广方案的合规性；6、委托人参与和退出集合资产管理计划有关安排的合规性；7、管理人自有资金参与集合资产管理计划及有关安排 ...
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证券公司已设立两年以上，经营规范，近一年内无违反证券监管法律法规的记录；（二）分公司营运资金不少于人民币一千万元；（三）综合类证券公司拨付 并经所在地中国证监会派出机构验收合格后，方可申请开业。中国证监会派出机构应根据筹建方案进行验收。第四十三条申请证券公司或证券公司子公司开业，申请人应当向中国证监会 ...
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一年九月二十六日附件１：《证券市场各方责任教育纲要》实施方案《证券市场各方责任教育纲要》实施方案指导思想：通过教育，使投资者了解我国《公司法》、《 从事诸如诱骗投资者买卖证券，挪用客户交易结算资金，为客户融资融券等法律法规禁止性行为。证券公司及其营业网点应在监管机构核定的营业场所经营证券业务，严禁开设 ...
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3 收购人及其实际控制人、收购人的高级管理人员最近5年内是否未被采取非行政处罚监管措施，是否未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚 1. 股东的保护作出适当安排 10.3 披露的要约收购方案，包括要约收购价格、约定条件、要约收购的期限、要约收购的资金安排等，是否符合《上市公司收购管理办法 ...
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安排； （6）融资融券业务技术系统准备就绪情况； （7）客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明； （8）融资融券业务突发或异常情况应急预案； （9） 券卖出交易权限进行限制交易操作，并将处罚决定书及时转交相关客户）；建立健全协助监管的制度和技术措施。 本所可根据需要，对会员与融资融券业务相关的内部 ...
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做好证券公司融资融券业务试点工作，根据《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)、《证券公司融资融券业务试点管理办法》(证监发[2006]69号，以下 组织的全网测试。5、融资融券业务试点实施方案通过了中国证券业协会组织的专业评价。6、客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立、管理规范，客户 ...
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