监管体制的优势，现就派出机构证券、期货市场监管职责和业务工作权限的有关问题通知如下：一、稽查业务工作职责(一)负责立案调查辖区内证券期货违法违规事项 报证监会备案。(五)负责对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司按规定报备的事项进行审核。(六)负责对辖区内期货业从业人员(期货交易所 ...
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、行业主管部门、行业协会、工商部门、税务部门、同行业公司等在内的第三方就有关问题进行广泛查询（如面谈、发函询证等）；（十）取得公司管理层出具的、 。第四十四条调查公司是否存在重大违法违规行为，财务会计文件是否存在虚假记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在 ...
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。复核中应关注项目组是否已就涉及意见分歧的事项、其他疑难问题或争议事项进行适当咨询；业务工作底稿是否反映项目组针对重大判断执行的工作，以及是否支持 进行复核，并在年报结束后对有关会计师事务所进行现场检查，一旦发现违法违规问题，中国证监会将依法追究上市公司、会计师事务所及相关注册会计师的责任。 中国证券 ...
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及时向协会报告。第六章 专家工作组 第三十三条 专家工作组是协会设立的非常设评估咨询机构，在协会的领导下开展工作。第三十四条 专家工作组的主要职责是： 评奖的情况？7、 对基金、基金管理人评奖的评奖期间？五、 其他需要说明的问题1、 公司是否存在对特定客户资产管理计划进行评价的情况？2、 公司是否还对 ...
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公司并购重组财务顾问业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法 ，严格执行风险控制和内部隔离制度，不存在内幕交易、操纵市场和证券欺诈问题。第二十七条财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核查 ...
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家，深圳44家)进行了预分类，检验《指引》的可操作性，研讨分类过程中遇到的问题和难点。1998年3月，中国证监会邀请了12家有代表性的综合类上市公司进行 公司类属有关的对外信息。5.2.6各证券公司、信托投资公司、基金公司、证券咨询机构等在对上市公司进行分析研究以及资料汇总时，原则上应依照《指引》进行 ...
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与申辩。经查明：2001年7月，上证吉龙公司前身吉林省上证吉龙投资咨询有限公司在福州设立分公司，既未经公司注册地证券监管部门批准，也未向分公司营业场所 合同书》，由福州分公司提供股评人员，与电视台合办证券投资咨询节目。上述事实，有上证吉龙公司对此问题的说明材料、上证吉龙公司申请设立福州分公司的股东会 ...
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根据审核工作需要，可以通过中国证监会邀请并购重组委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见，所邀请的专家没有表决权。第二十八条并购重组委会议召集人按照中国 对并购重组审核工作中的重大疑难问题及创新性事项进行研究讨论。并购重组委可要求中国证监会组织召开专家咨询委会议，由专家咨询委出具专家意见，提供决策支持 ...
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销售机构 第八条基金管理人可以办理基金销售业务。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售 监管。《办法(修订稿)》根据监管改革的情况和近年来基金宣传推介业务中出现的问题，修改了相关条款。《办法(修 订稿)》实施后，2008年颁布的《 ...
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供公众查阅。 2.18 上市公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，并保证对外咨询电话畅通。2.19 上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本 公司上市地位为收购目的的，可以在五个交易日内向本所提交解决股权分布问题的方案，并参照12.13条规定处理。12.15 上市公司在其股票及其衍生 ...
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