。根据国办发(1994)69号文件规定，各类期货咨询机构、投资服务企事业单位，一律不得从事期货代理业务，违者视其情节轻重，单处或并处罚款，没收非法所得，直至吊销营业执照。 二、工商行政管理机关在查处非法期货交易过程中，对非法期货交易“非法收入”问题，可以参照国家外汇管理局、中国证监会、国家工商行政 ...
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及其相关活动的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票发行与交易管理暂行条例》第七十四条的规定，经研究决定：(一)对镇江营业部没收非法所得260．91万元；(二)对镇江营业部罚款20万元并处以警告；(三)对镇江营业部负责人景殿甲处以警告，并建议撤销其行政职务。镇江营业部应自收到本处罚决定 ...
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会员席位或者其他客户名义建仓，其建仓总量超过交易所对该会员或客户规定的持仓限量的”行为。根据该通知中关于“可根据情节轻重，单处或者并处警告、没收非法所得、罚款、暂停、中止直至取消资格、宣布其为“市场禁入者”的规定，现决定对辽宁省普兰店油脂实业总公司、大连华农金石油脂厂、北京新天林贸易公司、中国华能 ...
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交易及其相关活动'的知为.为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依据《股票条例》第七十四条的有关规定，经研究决定：1.对震元公司处以警告，没收非法所得48.99万元并处罚款20万元;2.对震元公司董事长兼总经理孙舜官处以警告并罚款3万元，建议震元公司董事会依法定程序撤销其董事长兼总经理职务，并对负有直接 ...
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条第六款所述“挪用客户保证金的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，根据《股票条例》第七十一、七十四条的规定，经研究决定：1．没收河北国投非法所得2215．3万元，并罚款100万元；责令该公司在1个月内对其中山路证券营业部进行整顿，并将整顿结果上报我会；2．对河北国投总经理程一铭、证券部副经理王 ...
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》)第七十二条所述的行为。依据《禁止欺诈办法》第十三条、《股票条例》第七十二条的规定，对戴礼辉处以警告并罚款1．5万元；没收非法所得67．57万元。戴礼辉应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690， ...
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办法》(以下简称《禁止欺诈办法》)第三条的规定，构成《禁止欺诈办法》第四条第(三)项所述的行为。根据《禁止欺诈办法》第十三条的规定，没收俞梦文非法所得8万元并处以罚款5万元。俞梦文应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚、没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行产北京城建支行月坛南街 ...
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章 罚 则第二十一条 从业人员在从业期间如有下述行为， 证监会可根据情节轻重对其单处或并处警告、通报、没收非法所得、处以一万元以上十万元以下的罚款、中止从业人员资格三个月以上十二个月以下、注销期货从业人员资格; 构成犯罪 ...
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暂行规定》(以下简称《股票条例》)第七十四条第(十)项所述的行为。根据《股票条例》第七十四条的规定，决定：(一)对宁波华联处以警告，没收非法所得142.2万元并罚款14万元；(二)对宁波华联违规行为负领导责任的宁波华联董事长兼总经理王家兴、直接责任人副总经理钱梅芳分别处以警告；建议宁波华联依法定程序 ...
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股票条例》第七十四条第二项所述的行为。根据《股票条例》第七十四条的规定，对沈阳市第四律师事务所作出以下处罚决定：(一)对事务所处以警告；(二)没收非法所得15万元并罚款30万元；(三)对在为蓝田公司出具的法律意见书上签字的律师龙连芝、齐群、杨子昌分别处以警告并各罚款5万元。沈阳市第四律师事务所和龙连 ...
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