，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司 3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5 ...
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业务和技术第七节 同业竞争与关联交易第八节 董事、监事、高级管理人员与核心技术人员第九节 公司治理第十节 财务会计信息第十一节 管理层讨论与分析第十 涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国证监会申请豁免按本准则披露。第六条在不影响 ...
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。(五)《办法》第七条第二款第(六)项规定的“没有挪用客户资产等损害客户利益的行为”，是指未发生或曾存在挪用客户资产等行为但已得到纠正， ／合资合同合法性、有效性和全面性的意见；(5)对基金管理公司章程(草案)合法性、有效性和全面性的意见；(6)高级管理人员、董事任职资格、程序是否符合法律、法规和中国 ...
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较利润预测数高２０％以上，应详细说明造成差异的原因。２．高级管理人员情况。现任公司高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期、主要经历（包括在其他单位任职 执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。３．公司最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更，变更 ...
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及员工的积极性。要强化上市公司高级管理人员、公司股东之间的共同利益基础，提高上市公司经营业绩。要健全上市公司高级管理人员的工作绩效考核和优胜劣汰机制 股东或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规范运作程序，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。(九)规范募集 ...
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以上，其中至少1人期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上； （二）注册资本不低于5000万元， 本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及因此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其 ...
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的20％，应详细说明产生差异的项目和造成差异的原因。2．高级管理人员情况现任公司高级管理人员的姓名、性别、年龄、任期、主要经历(包括在其他单位任职情况)； 执行公司职务时有无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。3．公司最近一次募集资金实际投入项目是否和承诺投入项目一致，实际投资项目如有变更， ...
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方式。二、监察稽核报告内容及有关说明(一)声明由总经理签字的以下声明：'××基金管理有限公司总经理于××××年××月××日阅读本报告，并知晓本报告内容。'(二)督察长评估 ，请在备注中列示。5.20 是否发现高级管理人员、基金经理有损害基金份额持有人利益或者与公司合法利益相冲突的行为？若有，请在备注中 ...
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债券存续期内发行人及其控股子公司再次发行债券或向金融机构借款的，不会损害本期债券持有人的利益。在计算上述最高借款余额时，应包括发行人及其控股子公司对外担保 内容。第二十六条发行人应简介发行人基本情况，主要包括发行人的业务、公司治理及高级管理人员等情况。第二十七条发行人应简介发行人重要财务会计信息，简要 ...
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关联交易，若存在关联交易，还需说明关联交易的内容、数量和金额。（三）说明关联交易是否存在损害发行人及其股东利益的内容。（四）若关联交易的一方是公司大股东 法律法规而被处罚。九、董事、监事等高级管理人员说明发行人的董事、监事等高级管理人员的任职是否符合法律、法规以及《公司章程》的规定，并说明其任期。十、 ...
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