授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前，不得接受委托。第三十六条国债期货经纪机构不得为有下列情况之一者开设帐户：（一）不具有完全民事行为 损益表；（三）财务状况变动表。第五章法律责任第五十四条对违反本办法的单位和个人，由中国证监会进行调查和处罚，必要时会同有关部门进行调查和处罚。第五 ...
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。已在境内和境外两个以上证券市场发行了股票和挂牌上市的公司，应在同一时间对境内、外市场公布年度报告。如果国内外市场对编制年度报告的期限要求不同，应以较 ），包括采用货币形式、实物形式和其他形式的工资、奖金、福利、特殊待遇及有价证券等。年度报告中，应列有以上人员的身份证号码。４、重大诉讼事项报告本条要求 ...
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授权书及被授权人身份证原件办理开户手续，开户手续完成以前，不得接受委托。第三十六条国债期货经纪机构不得为有下列情况之一者开设帐户：（一）不具有完全民事行为 损益表；（三）财务状况变动表。第五章法律责任第五十四条对违反本办法的单位和个人，由中国证监会进行调查和处罚，必要时会同有关部门进行调查和处罚。第五 ...
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。已在境内和境外两个以上证券市场发行了股票和挂牌上市的公司，应在同一时间对境内、外市场公布年度报告。如果国内外市场对编制年度报告的期限要求不同，应以较 ），包括采用货币形式、实物形式和其他形式的工资、奖金、福利、特殊待遇及有价证券等。年度报告中，应列有以上人员的身份证号码。４、重大诉讼事项报告本条要求 ...
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进行交易委托。同一个销售人或托管网点下，也允许投资人拥有多个不同的交易账号，简称多交易账号。对大集中模式的销售人，就是指允许在该销售人处拥有多个交易账号 继承、赠与、破产支付、司法执行等非交易原因情况下发生的基金单位所有权转移的行为。非交易过户的业务处理通常有两种方式：一种是在基金注册登记人处一步完成 ...
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？３．你公司是否曾向客户提供过透支交易？４．你公司是否挪用过客户保证金或套用不同帐户的资金？５．你公司是否曾经通过或计划通过降低手续费来吸引客户？ 内部管理１．你公司 ７．从业人员变动情况。期初期末总数－－－－－－－－－－－－－－－姓名职务身份证号码新聘①＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿ ...
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登记分为个人名册登记和法人名册登记。 第三十一条 个人名册登记应载明登记日期和委托人的姓名、性别、身份证号码、家庭地址、职业、联系电话，并留存印鉴或签名样卡 决定价格的卖出申报须全部满足； 三、与决定价格相同的一方（买方或卖方）须全部满足。 如有两个价位都满足上述条件，则取其中间价位为决定价格。 第一 ...
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个月后自动失效。第十八条 证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。第四章 证券、期货投资咨询业务管理第 期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办(证监会)投诉和举报。第三十一条 地方证管办(证监会)对违反本办法的行为 ...
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电话（或其他联系方法）和身份证号码。应当注意，客户必须使用自己的名义委托期货经纪机构进行期货交易，单位不得以个人名义、个人不得以单位的名义开户从事期货交易。三 ；２、不按照规定把代理业务与自营业务分开；３、擅自挪用客户保证金或套用不同帐户资金；４、与客户私下约定分享盈利或者共担风险损失；５、利用客户帐 ...
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第二十四条股东应当持股票账户卡、身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明出席股东大会。代理人还应当提交股东授权委托书和个人有效身份证件。第二十五条召集 除累积投票制外,股东大会对所有提案应当逐项表决。对同一事项有不同提案的,应当按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不 ...
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