日之前按以下通讯地址反馈给我们。我部特委托北京市天勤律师事务所负责收集、研究、整理有关意见和建议。地址：北京市西城区宣武门西大街甲129号金隅大厦1916室 及外部审计人员出席监事会会议，解答所关注的问题。第六十三条监事会决议违反法律、行政法规和上市公司章程或对公司造成经济损失的，对作出该决议负有责任 ...
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适用《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内实际控制人没有发生变更的问题。为正确理解和适用该条规定，为合理、审慎地判断发行人是否符合该 )、没有实际控制人，或者因国有资产重组导致公司控股股东发生变更等情况下，应该如何理解和适用《首发办法》的上述规定。经研究，我会认为：一、从立法意图看 ...
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、加强控股股东的治理相结合。2、规范控股股东、实际控制人的行为。一是控股股东或实际控制人向上市公司推荐董事、监事和经营管理人员时，应将其诚信记录和 的方案，分解任务，督促落实；研究解决提高上市公司质量工作中的重大问题，出台扶持上市公司做优做强的政策，综合运用经济、行政和法律手段，支持和督促上市公司全面 ...
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、发现问题隐匿不报或者编造虚假评估报告的，中国证监会将按相关法律法规采取相应措施。 中国证券监督管理委员会二○○五年十月二十五日附：证券投资基金管理公司监察 2.1.1 是否按照制定的研究业务流程和规范开展研究工作？2.1.2 是否存在公司高管、基金经理等第三人影响研究人员作出独立判断的情况？2.1. ...
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通过股权分置改革，消除非流通股和流通股的流通制度差异。3、股权分置改革是一项完善市场基础制度和运行机制的改革，其意义不仅在于解决历史问题， 投资者对上市公司进行战略性投资问题，国务院证券监管部门和商务主管部门应会同有关部门研究出台相关规定。22、积极推动《证券法》、《公司法》和《刑法》等法律的修订。 ...
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公司经营管理和规范运作水平(三)完善法人治理结构。上市公司要严格按照《公司法》、外商投资相关法律法规和现代企业制度的要求，完善股东大会、董事会、监事会制度 全面提高。当前，要着重督促和帮助上市公司切实解决控股股东或实际控制人侵占资金、违规担保等突出问题，研究建立上市公司突发重大风险的处置机制，积极稳妥 ...
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公司经营活动中的重大问题或其他董事、高级管理人员损害公司利益的行为，但董事会未采取有效措施的； (二)董事会拟作出涉嫌违反法律、行政法规、部门规章、 公司及相关当事人发生下列情形的，应及时向投资者公开致歉： (一)上市公司或其实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚或者本所公开谴责的 ...
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对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确的法律意见。第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、 规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。证券公司 ...
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治理方面符合下列条件的，可向中证指数公司提出书面申请(申报格式见附件)。 1.公司控股股东、实际控制人严格遵守国家法律法规和上海证券交易所上市规则，对上市公司和 按照“是”或“否”如实回答各个问题。 四、自荐陈述应结合实际，如实陈述公司治理的情况和特点。 五、自荐材料均以书面形式，一式两份； 六、自荐 ...
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部门追究违法者的法律责任；指导证券交易所制定配套业务实施细则，组织证券交易所完善上市公司股东信息披露系统的建设；组织构建上市公司收购人、控股股东和实际控制人、财务顾问 ，报告上市部并提出处理建议，上市部研究后，报会领导作出处理决定。 （6）调查有关上市公司收购涉嫌违法违规问题的投诉，属于实名投诉的，应 ...
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