或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照 证券账户指投资者按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》开立的证券账户。第六十条本细则由本公司负责解释。第六十一条本细则自2011 年12月 ...
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或撤销其融资融券业务许可，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券从业资格的处罚措施。第四十四条本公司按照 证券账户指投资者按照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》开立的证券账户。第六十条本细则由本公司负责解释。第六十一条本细则自2011 年12月 ...
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客户也可通过中国结算网站对本人证券账户的首次交易日期进行参考性查询。 特此通知。 深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司 二○○九年七月二日 创业板市场投资者 是对营业部证券从业人员的培训，确保相关员工及时、充分了解创业板相关知识、规则和制度。 4．证券公司应当指定一名会员业务联络人负责与本所就 ...
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监管，确保其规范运作。 附件：获得证券投资咨询从业资格的机构及获得证券投资咨询执业资格的人员名单光大证券有限责任公司(23人)陈守红 杨旭 张奇英 陈建东 柯 刚剑 刘凤鸣 李庆阳 吴喻慧 张泽晓西南证券有限责任公司(28人)况雨林 陈纪元 曹军 朱进明 刘艾 张一鸣 戴绪鹏 梅新岩 陈蓉 陈远明 梁 ...
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的有关规定，经审核，批复如下：一、准予济南英大证券投资咨询有限责任公司、重庆市成长财经顾问有限公司、宁夏嘉信证券投资咨询有限公司3家机构开业。 二 获得证券投资咨询执业资格的人员名单获得证券投资咨询从业资格的机构及获得证券投资咨询执业资格的人员名单济南英大证券投资咨询有限责任公司(6人)徐朝晖 王金栋 ...
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]87号)、《关于广发证券有限责任公司增资改制的申请报告》(广发证[1999]88号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司的股权调整、与广东 应聘请具有证券从业资格的律师事务所出具法律意见书。 四、增资扩股工作完成后，请你公司将验资报告、拟变更的公司章程、拟变更的高级管理人员申请材料及 ...
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事实(一)为客户股票交易提供融资1997年6月17日，蔚深证券向梁卫星等4人股票交易提供融资2400万元，获取利息344.70万元;1997年5月9日，蔚深证券向 配股余额和代蔚深投资有限责任公司偿还债务。蔚深证券的上述行为构成《股票条例》第七十一第(六)项近述的行为。(三)从业人员熊秉权个人买卖股票 ...
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前述交易按累计金额计算） 11.1.2 是否未与上市公司的董事、监事、高级管理人员进行合计金额超过人民币5万元以上的交易 11.1.3 是否不存在对拟更换的 不存在出资不实或其他影响公司合法存续的情况 2.4.2.4 属于有限责任公司的，相关股权注入上市公司是否已取得其他股东的同意或者是有证据表明，该 ...
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作用，培养了一大批证券从业人员。目前，全省共有各类财政国债中介机构６５个，其中省上１个，地市１０个，县（区）５４个；从业人员３７７人，其中在编 ，经证监会批准，可改组为陕西开源证券经纪有限责任公司的所属营业部；不符合证券营业部设立条件的，要逐步撤销。鉴于汉中市证券公司已被陕国投收购，故不参与这次财政 ...
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姓名或者名称（如为有限责任公司或者股份有限公司）、通讯地址、通讯方式（包括联系电话）；（二）收购人应当披露其控股股东、实际控制人的有关情况，并以方框图 收购人应当就本次收购完成后，对上市公司的影响及风险予以充分披露，包括：（一）本次收购完成后，收购人与上市公司之间是否人员独立、资产完整、财务独立；上市 ...
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